壹、公開發行公司等動態
一、預計108年3月27日生效
二、停止公開發行案
三、建暐精密科技股份有限公司(上櫃公司，證券代號8092)申請廢止前經金融監督管理委員會107年9月27日金管證發字第1070333729號函同意申報生效之現金增資發行普通股7,000,000股暨107年12月17日金管證發字第1070346773號函同意延長募集期間至108年3月27日案，業經金融監督管理委員會廢止在案。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組  張科長  聯絡電話：(02)27747147

貳、國泰證券投資信託股份有限公司申報募集「國泰大三元ETF傘型證券投資信 託基金」申報生效案
國泰證券投資信託股份有限公司申報募集新臺幣計價投資國內外之「國泰大三元ETF傘型證券投資信託基金」一案，自108年3月26日申報生效，該基金之3檔子基金分別為「美國費城半導體證券投資信託基金」、「中國企業7年期以上美元A級債券證券投資信託基金」、「15年期以上A等級醫療保健產業債券證券投資信託基金」，其保管銀行依序為玉山商業銀行股份有限公司、永豐商業銀行股份有限公司、中國信託商業銀行股份有限公司。該3檔子基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少各募足最低淨發行總面額新臺幣2億元。
國泰大三元ETF傘型證券投資信託基金之「美國費城半導體證券投資信託基金」、「中國企業7年期以上美元A級債券證券投資信託基金」、「15年期以上A等級醫療保健產業債券證券投資信託基金」分別以追蹤美國費城半導體指數（PHLX Semiconductor Sector IndexSM）、富時中國美元投資級(A-以上)債券七年期以上精選指數（FTSE Chinese (USD) Broad Investment-Grade Bond 7+ Years ex-BBB Select Index）、彭博巴克萊15年期以上醫療保健業美元公司債精選指數（Bloomberg Barclays 15+ Year Healthcare Select Index）之績效表現為基金投資組合管理之目標。
「國泰大三元ETF傘型證券投資信託基金」募集新臺幣580億元額度涉及資金之匯出入，國泰證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組  聯絡電話：2774-7224

參、核准富邦證券投資信託股份有限公司（兼營期貨信託事業）申請第五次追加募集「富邦標普500波動率短期期貨ER指數股票型期貨信託基金」案
金管會於本（26）日核准富邦證券投資信託股份有限公司申請第五次追加募集「富邦標普500波動率短期期貨ER指數股票型期貨信託基金」，總面額為新臺幣100億元，第五次追加募集後合計最高發行總面額為新臺幣600億元，保管機構由中國信託商業銀行股份有限公司擔任。
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組  羅科長  聯絡電話：2774-7285

肆、處和勤精機股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：108年3月26日
二、受裁罰對象：和勤精機股份有限公司為行為之負責人黃○○君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第8項、第178條第1項第7款、第179條第1項、公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項。
四、違反事實理由：和勤精機股份有限公司於106年7月21日、106年8月9日、106年9月1日、106年10月2日、106年11月8日、106年12月27日及107年4月2日召開董事會，惟召集事由非均屬緊急情事，公司未於7日前載明召集事由並通知各董事，核違反公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項有關董事會之召集，應載明召集事由，於7日前通知各董事及監察人之規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組  蔡科長  聯絡電話：2774-7126

伍、兆豐國際證券投資信託股份有限公司申報募集開放式「兆豐國際丹麥資產擔保債券指數證券投資信託基金」申報生效案
兆豐國際證券投資信託股份有限公司申報募集開放式指數型投資國內外之「兆豐國際丹麥資產擔保債券指數證券投資信託基金」，總面額等值新臺幣200億元整（新臺幣級別及外幣級別各為新臺幣100億元），保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任，並以新臺幣、美元、人民幣及南非幣計價發行一案，自108年3月26日申報生效。本基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣3億元。
本基金以追蹤標的指數績效表現為基金投資組合管理目標。該基金追蹤之標的指數為「丹麥資產擔保債券指數（Nordea callable mortgage bond Index）」，本基金自開始追蹤標的指數之日起，投資於標的指數成分債券之有價證券總金額不得低於本基金淨資產價值之70%（含）。
本基金募集新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，兆豐國際證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集本基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組  林科長  聯絡電話：2774-7320