壹、公開發行公司等動態

一、預計108年9月17日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、宏盛建設股份有限公司(上市公司，股票代號2534)申報減少資本銷除普通股148,196,240股，每股面額10元，總額新臺幣1,481,962,400元一案，核有因申報書件應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會予以停止申報生效。該公司業於108年9月12日提出補正，申請解除停止申報生效，且副本抄送相關單位，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第16條第1項規定，自108年9月12日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組曾科長  聯絡電話：(02)2774-7401

 

 

貳、環華證券金融股份有限公司違反洗錢防制相關規定處分案

一、裁罰時間：108年9月16日

二、受裁罰之對象：環華證券金融股份有限公司

三、裁罰之法令依據：洗錢防制法第10條第5項、金融機構防制洗錢辦法第15條第1款。

四、違反事實理由：公司對媒體報導之特殊重大案件，未特別注意涉案人是否為自身客戶並加強可疑交易申報；或得知客戶身分與背景資訊有重大變動時，未進行客戶審查及重新評估其洗錢風險，核有違反洗錢防制相關法令規定。

五、裁罰結果：依洗錢防制法第10條第5項規定，核處罰鍰新臺幣50萬元整，並依證券交易法第18條之1準用第39條規定，予以糾正。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組張科長  聯絡電話：(02)2774-7127

 

參、國泰證券投資信託股份有限公司申報第二次追加募集「國泰彭博巴克萊10年期以上A等級美元公司債券ETF證券投資信託基金」申報生效案

國泰證券投資信託股份有限公司第二追加募集「國泰彭博巴克萊10年期以上A等級美元公司債券ETF證券投資信託基金」，總面額新臺幣200億元，自108年9月16日申報生效。該基金為開放式指數股票型基金，第二次追加募集後合計最高發行總面額為新臺幣600億元，保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組張科長  聯絡電話：(02)2774-7127