壹、公開發行公司等動態

一、預計108年10月29日生效。

二、停止公開發行案件：無。

 

貳、合作金庫證券投資信託股份有限公司申報募集「合庫六年到期ESG優先順位新興市場債券證券投資信託基金」申報生效案

合作金庫證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之開放式債券型「合庫六年到期ESG優先順位新興市場債券證券投資信託基金」，總面額等值新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由台新國際商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元、人民幣、澳幣及南非幣計價發行，自108年10月28日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣3億元。

　

原則上，該基金自成立日起6個月後，投資於外國有價證券及「ESG優先順位新興市場債券」之總金額各不得低於該基金淨資產價值之60％；前揭「ESG優先順位新興市場債券」定義，係指JP摩根ESG全球新興市場債券指數(JP Morgan ESG EMBI Global Diversified Index)或JP摩根ESG新興市場企業債券指數(JP Morgan ESG CEMBI Broad Diversified Index)之成分債券，且受償順序優於次順位債權之債券。

　

該基金6年期滿即終止，基金於成立日後即不再接受申購，自成立後之次一營業日起即開放買回，買回費用為基金每受益權單位淨資產價值之2%並歸入基金資產。

　

「合庫六年到期ESG優先順位新興市場債券證券投資信託基金」募集新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，合作金庫證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。

 

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組張科長  聯絡電話：02-2774-7127

 

參、施羅德證券投資信託股份有限公司申報募集「施羅德2025到期新興市場債券證券投資信託基金」申報生效案

施羅德證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之開放式債券型「施羅德2025到期新興市場債券證券投資信託基金」，總面額等值新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由兆豐國際商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元、人民幣及南非幣計價發行，自108年10月28日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣20億元。

該基金於成立日起6個月後，投資於外國有價證券之總金額不得低於基金淨資產價值之60％；投資於新興市場國家或地區之公司或機構所保證或發行、註冊或掛牌之債券，不得低於基金淨資產價值之60％。

「施羅德2025到期新興市場債券證券投資信託基金」募集新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，施羅德證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組蔡科長  聯絡電話：02-2774-7426

 

 

肆、中國信託證券投資信託股份有限公司申報第二次追加募集「中國信託華盈貨幣市場證券投資信託基金」申報生效案

中國信託證券投資信託股份有限公司第二次追加募集「中國信託華盈貨幣市場證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元，自108年10月28日申報生效。該基金為開放式貨幣市場型基金，第二次追加募集後合計最高發行總面額為新臺幣600億元，保管機構由華南商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組林科長  聯絡電話：02-2774-7320　 

 

伍、處亨達證券投資顧問股份有限公司罰鍰案

一、裁罰時間：108年10月28日

二、受裁罰之對象：亨達證券投資顧問股份有限公司

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第99條第1項及第113條第4款規定。

四、違反事實理由：亨達證券投資顧問股份有限公司未依證券投資信託及顧問法第99條第1項規定，於107會計年度終了後3個月內申報107年度財務報告。

五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第113條第4款規定，處亨達證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣12萬元。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組蔡科長  聯絡電話：02-2774-7426

 

 

陸、元大證券投資信託股份有限公司申報募集「元大創興股債ETF傘型證券投資信託基金」自行補正案

元大證券投資信託股份有限公司申報募集開放式指數股票型投資國內外之「元大創興股債ETF傘型證券投資信託基金」，總面額新臺幣600億元整，該公司應記載事項不充分，業於108年10月28日自行補正，金融監督管理委員會依「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第12條第4項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組蔡科長 聯絡電話：02-2774-7426