一、預計108年11月1日生效。

二、停止公開發行案件：無。

 

貳、大華銀證券投資信託股份有限公司申報募集「大華銀七年到期新興市場債券證券投資信託基金」申報生效案

大華銀證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之開放式債券型「大華銀七年到期新興市場債券證券投資信託基金」，總面額等值新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由兆豐國際商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元、人民幣及南非幣計價發行，自108年10月31日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣3億元。

該基金於成立日起6個月後，投資於外國有價證券之總金額不得低於基金淨資產價值之60％；投資於新興市場國家或地區之公司或機構所保證或發行、註冊或掛牌之債券，不得低於基金淨資產價值之60％。

「大華銀七年到期新興市場債券證券投資信託基金」募集新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，大華銀證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組蔡科長 聯絡電話：(02)2774-7426

 

參、景順證券投資信託股份有限公司申報募集「景順2026到期全球新興債券證券投資信託基金」申報生效案

景順證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之開放式債券型「景順2026到期全球新興債券證券投資信託基金」，總面額等值美元6億元整，由合作金庫商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以美元（3億元）、人民幣（等值美元1億元）、澳幣（等值美元1億元）及南非幣（等值美元1億元）計價發行，自108年10月31日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額美元5,000萬元。

原則上，該基金於成立日起6個月後，投資於外國有價證券之總金額不得低於基金淨資產價值之60%，投資於新興市場國家或地區債券之總金額，不得低於基金淨資產價值之60%。

該基金6年期滿即終止。基金成立日之當日起即不再接受受益權單位之申購，基金成立日後，除到期買回日外，即開放每日可買回，惟基金未到期前買回，將收取提前買回費用2%並歸入基金資產。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組林科長 聯絡電話：(02)2774-7320