金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（109年3月30日）
2020-03-30
壹、公開發行公司等動態
一、預計109年3月31日生效：無。
二、停止公開發行案件：無。
貳、柏瑞證券投資信託股份有限公司申報第一次追加募集「柏瑞多重資產特別收益證券投資信託基金」申報生效案
柏瑞證券投資信託股份有限公司本次追加募集「柏瑞多重資產特別收益證券投資信託基金」外幣計價級別總面額等值新臺幣200億元，追加募集後，外幣級別總面額提高至等值新臺幣300億元，新臺幣級別總面額維持申報生效發行總面額新臺幣100億元，本次追加募集後合計最高發行總面額為等值新臺幣400億元，自109年3月30日申報生效。該基金為開放式多重資產型基金，保管機構由中國信託商業銀行股份有限公司擔任。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話：02-2774-7127
參、聯邦證券投資信託股份有限公司申報募集「聯邦高息增益多重資產證券投資信託基金」停止申報生效案
聯邦證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之開放式多重資產「聯邦高息增益多重資產證券投資信託基金」，總面額等值新臺幣200億元整，由日盛國際商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元及南非幣計價發行一案，核有申報書件不完備或應記載事項不充分之情事，經金融監督管理委員會依「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第14條第1款規定，自即日起停止申報生效。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7253
肆、處天瀚科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：109年3月30日
二、受裁罰對象：天瀚科技股份有限公司為行為負責人許○○。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第43條之6第5項規定。
四、違反事實理由：天瀚科技股份有限公司辦理108年第1次私募普通股，業於108年8月23日完成股款繳納，惟遲至108年10月3日始辦理公告申報，未於股款繳納完成日起15日內辦理公告申報，核有違反證券交易法第43條之6第5項之規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條第1項規定，處行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 曾科長煌鈞
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更新日期：
2020-03-31