金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（109年4月8日）
2020-04-08
壹、公開發行公司等動態
一、預計109年4月9日生效
二、停止公開發行案
貳、元富證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案
一、處分時間：109年4月8日。
二、受處分之對象：元富證券股份有限公司桃園分公司前業務人員莊○○。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。
四、違反事實理由：元富證券股份有限公司桃園分公司前業務人員莊○○有與客戶借貸款項之情事，核已違反證券管理法令。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令元富證券股份有限公司停止桃園分公司前業務人員莊○○2個月業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 許科長 聯絡電話：(02)2774-7161
相關附件
瀏覽人次：
6264
更新日期：
2020-04-08