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法規草案預告

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預告修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第三十六條之三草案。(金管證審字第1080302734號) --預告期間:108.1.31~108.2.13

金融監督管理委員會 公告

發文日期:中華民國108年1月25日
發文字號:金管證審字第1080302734號
附件:「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」修正草案總說明及條文對照表

主旨:預告修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第三十六條之三草案。
依據:行政程序法第一百五十一條第二項準用第一百五十四條第一項。
公告事項:
一、修正機關:金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)。
二、修正依據:證券交易法第十四條之一第二項、期貨交易法第九十七條之一第二項及證券投資信託及顧問法第九十三條。
三、旨揭法規修正草案總說明及條文對照表詳如附件,本案另載於金管會「主管法規查詢系統」網站之「草案預告」網頁(網址:http://law.fsc.gov.tw/law/DraftForum.aspx)。
四、旨揭條文修訂初期適用對象為上市(櫃)綜合證券商及金融控股公司之綜合證券子公司,且上述公司將於一百零八年六月底前實施,為使業者有充分時間準備並及早因應,爰對於本公告內容有任何意見或修正建議者,請於本公告刊登公報翌日起14日內於前開「草案預告」網頁陳述意見或洽詢:
(一)承辦單位:金管會證券期貨局。
(二)地址:臺北市新生南路1段85號。
(三)電話:(02)27747496。
(四)傳真:(02)87734152。
 
正本:貼金融監督管理委員會公告欄、金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
副本:金融監督管理委員會(法律事務處、資訊服務處)、法源資訊股份有限公司(以上均含附件)

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瀏覽人次: 1542   更新日期: 2019-01-30