壹、公開發行公司等動態
一、預計106年11月20日生效。
二、停止公開發行案件:無。
三、遠昇科研實業股份有限公司（上櫃公司，證券代號3089）原申報減少資本39,710,046股，每股面額10元，總額新臺幣397,100,460元乙案，前因該公司有應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會於106年11月7日予以停止申報生效。該公司於106年11月13日提出補正，申請解除停止申報生效，且副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第16條第1項規定，自106年11月13日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 林科長  聯絡電話：(02)2774-7311
 

貳、預告「證券金融事業管理規則」第3條、第56條、第57條修正草案
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 邱科長  聯絡電話：2774-7224
 

參、處台一國際股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：106年11月17日
二、受裁罰之對象：台一國際股份有限公司為行為之負責人許○○君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款。
四、違反之事實理由：台一國際股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於106會計年度第3季終了後45天內(106年11月14日前)公告申報經會計師核閱及提報董事會之106年第3季財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，就台一國際股份有限公司未依規定申報106年第3季財務報告之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組鍾科長  聯絡電話：2774-7343