壹、公開發行公司等動態
一、預計106年12月6日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、處中鋼碳素化學股份有限公司為行為之負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：106年12月5日
二、受裁罰之對象：中鋼碳素化學股份有限公司為行為之負責人林○○君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則(下稱處理準則)第22條第1項第3款及第2項。
四、違反之事實理由：中鋼碳素化學股份有限公司之子公司於105年11月2日董事會決議資金貸與中鋼碳素化學股份有限公司新臺幣5億元，新增資金貸與金額已達公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第22條第1項第3款規定應於事實發生日之即日起2日內公告申報之標準，中鋼碳素化學股份有限公司遲至106年10月20日始代子公司公告申報，核有違反處理準則第22條第1項第3款及第2項規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，就中鋼碳素化學公司上開違規行為，對為行為之負責人處新臺幣24萬元罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 鍾科長 聯絡電話：2774-7343

參、修正「證券商管理規則」部分條文。(金管證券字第1060045983號)
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 吳科長 聯絡電話：2774-7216

肆、國泰證券投資信託股份有限公司申報第二次追加募集「國泰收益傘型證券投資信託基金之全球多重收益平衡證券投資信託基金」申報生效案
國泰證券投資信託股份有限公司第二次追加募集「國泰收益傘型基金之全球多重收益平衡基金」之外幣計價受益權單位淨發行面額等值新臺幣200億元，自106年12月5日申報生效。該基金為開放式平衡型基金，第二次追加募集後外幣計價受益權單位發行總面額最高為等值新臺幣395億元，合計該基金最高發行總面額為等值新臺幣470億元，保管機構由上海商業儲蓄銀行股份有限公司擔任。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 邱科長 聯絡電話：2774-7224