壹、公開發行公司等動態
一、預計106年12月8日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、元大證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案
一、處分時間：106年12月6日。
二、受處分之對象：元大證券股份有限公司業務人員黃○○。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第8款及第17款規定。
四、違反事實理由：
元大證券股份有限公司業務人員黃○○有以他人名義供客戶買賣有價證券、代理他人開立帳戶等違規情事。
五、處分結果：
依證券交易法第56條規定，命令元大證券股份有限公司停止黃○○1個月業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組許科長 聯絡電話：2774-7161