壹、公開發行公司等動態

一、預計107年5月14日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、台郡科技股份有限公司（上市公司，股票代號6269）申請廢止前經金融監督管理委員會107年4月2日以金管證發字第1070307788號同意申報生效之發行海外第3次無擔保轉換公司債，總額上限美金120,000,000元乙案，業經該會廢止在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組陳科長  聯絡電話：2774-7120

貳、預告修正「證券發行人財務報告編製準則」部分條文及第十九條格式一、一之一、五之二草案。(金管證審字第1070315071號)--預告期間：2018.5.12~2018.6.11

聯絡單位：證券期貨局會計審計組鍾科長  聯絡電話：2774-7343

參、預告「證券交易法」部分條文修正草案。(金管證發字第1070316040號)--預告期間：2018.05.12~2018.06.11

聯絡單位：證券期貨局證券發行組游科長  聯絡電話：2774-7103

肆、核准聯邦證券投資信託股份有限公司申請募集「聯邦前瞻六脈證券投資信託基金」

金融監督管理委員會於本(11)日核准聯邦證券投資信託股份有限公司申請募集開放式股票型「聯邦前瞻六脈證券投資信託基金」，總面額新臺幣200億元整，新臺幣級別及外幣級別各為新臺幣100億元，由凱基商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元計價發行。本基金應於核准後6個月內開始募集，自募集日起30天內，募集最低成立金額新臺幣3億元。

    原則上，基金自成立日起6個月後，投資於國內外股票及存託憑證之總額，不得低於本基金淨資產價值之70%(含)；投資於亞洲及泛太平洋地區之有價證券總額，不得低於本基金淨資產價值之60%(含)；另投資於(1)人工智慧與機器人自動化、(2)物聯網、(3)智能運輸、(4)健康醫療、(5)銀髮消費及(6)清潔能源與環境保護等六類前瞻產業之有價證券總額，不得低於本基金淨資產價值之60%(含)。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組蘇科長  聯絡電話：2774-7168

伍、康和綜合證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案

一、處分時間：107年5月10日。

二、受處分之對象：康和綜合證券股份有限公司嘉義分公司業務人員林○○。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第13款規定。

四、違反事實理由：

康和綜合證券股份有限公司嘉義分公司業務人員林○○有未依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣之違規情事。

五、處分結果：

依證券交易法第56條規定，命令康和綜合證券股份有限公司停止林○○2個月業務之執行。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組許科長  聯絡電話：2774-7161

陸、核准新光證券投資信託股份有限公司申請募集「新光特選內需收益ETF證券投資信託基金」
金融監督管理委員會於本（11）日核准新光證券投資信託股份有限公司申請募集開放式「新光特選內需收益ETF證券投資信託基金」，並由臺灣中小企業銀行股份有限公司擔任基金保管機構。該基金應於核准後6個月內開始募集，30天內募集最低成立金額新臺幣2億元。
「新光特選內需收益ETF證券投資信託基金」以追蹤臺灣指數公司「特選內需高收益指數」績效表現為該基金投資組合管理之目標。