壹、公開發行公司等動態

一、預計107年5月28日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、康和綜合證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案

一、處分時間：107年5月25 日。

二、受處分之對象：康和綜合證券股份有限公司前副總經理陳○○。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項規定。

四、違反事實理由：

康和綜合證券股份有限公司前副總經理在應聘副總經理職務時，提供不實人事資料，誠信顯有未當。

五、處分結果：

依證券交易法第56條規定，命令康和綜合證券股份有限公司停止陳○○1年業務之執行。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組許科長  聯絡電話：2774-7161