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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(107年8月7日)

壹、公開發行公司等動態
一、預計107年8月8日生效。
二、停止公開發行案件:無。

貳、群益證券投資信託股份有限公司申報募集開放式「群益2028 REVERSO美元保本證券投資信託基金」申報生效案
群益證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之保護型「群益2028 REVERSO美元保本證券投資信託基金」,總面額最高為美元8億元整,由中國信託商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構,並以美元計價發行一案,自107年8月7日申報生效。本基金應於申報生效日起6個月內開始募集,自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額美元1,000萬元。
原則上,該基金提供到期時保本比率為本金之115%之保護。該基金預估投資於以美元計價之固定收益商品,主要為國家或機構所保證或發行之美元計價投資等級債券,另為增加投資效率,將從事非在交易所進行衍生自股票之REVERSO選擇權或固定對固定(fixed-for-fixed)型態利率交換之證券相關商品交易,以確保基金到期日於加計股權選擇權至少15%之最低投資收益。該基金無提供保證機制。
該基金之存續期間為自成立日之次一營業日起屆滿10年之當日止。基金於成立日後,不再接受申購,基金成立日起之次一營業日即開放申請買回,但於基金到期日前買回者,將收取提前買回費用最高2%,並歸入基金資產。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組李科長  聯絡電話:2774-7253

參、中國信託投信申報募集「中國信託中國新經濟50傘型ETF證券投資信託基金」自行補正案
中國信託證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「中國信託中國新經濟50傘型ETF證券投資信託基金」,總面額新臺幣400億元整一案,該公司變更旨揭基金名稱,由「中國信託中國新經濟50傘型ETF證券投資信託基金」變更為「中國信託中國外資自由投資50不含A及B股傘型ETF證券投資信託基金」,應記載事項不充分,業於107年8月3日自行補正,金融監督管理委員會依「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第12條第4項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿30個營業日申報生效。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組李科長  聯絡電話:2774-7253

肆、處宏遠證券投資顧問股份有限公司罰鍰案
一、裁罰時間:107年8月7日
二、受裁罰之對象:宏遠證券投資顧問股份有限公司
三、裁罰之法令依據:行為時證券投資信託及顧問法第17條第1項、第58條第1項及第113條第2款。
四、違反事實理由:宏遠證券投資顧問股份有限公司辦理全權委託帳戶投資作業,投資分析報告內容與實際資訊未符,差異甚大,有欠缺合理依據之情事,核已違反行為時證券投資信託及顧問法第17條第1項及第58條第1項規定。
五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第113條第2款規定,處罰鍰新臺幣12萬元。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組邱科長  聯絡電話:2774-7224

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瀏覽人次: 2185   更新日期: 2018-08-07