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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(107年8月8日)

壹、公開發行公司等動態
一、預計107年8月9日生效。
二、停止公開發行案件。
三、穆拉德加捷生技股份有限公司(上櫃公司,證券代號4109)申報減少資本銷除普通股股票11,963,056股,每股面額10元,總額新臺幣119,630,560元乙案,核因申報書件應記載事項不充分,經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第15條第1款規定,自即日起停止申報生效。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組  林科長   聯絡電話:(02)2774-7311
四、如興股份有限公司(上市公司4414)申報減少資本銷除普通股股份總數112,745,464股,每股面額10元,總額新臺幣1,127,454,640元乙案,核有申報書件應記載事項不充分情事,經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第15條第1款規定,自即日起停止申報生效。   
聯絡單位:證券期貨局證券發行組  陳科長  聯絡電話:2774-7120

 

貳、處亞洲時尚股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:107年8月8日
二、受裁罰之對象:亞洲時尚股份有限公司負責人莊○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項、第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。
四、違反之事實理由:亞洲時尚股份有限公司未依證券交易法第36條第1項、第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定,於106會計年度終了後4個月內(107年4月30日前) 公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之106年度財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定,就亞洲時尚股份有限公司之違規行為,處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組林科長   聯絡電話:2774-7191

 

參、處大台中數位有線電視股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間:107年8月8日
二、受裁罰之對象:大台中數位有線電視股份有限公司為行為之負責人詹○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條。
四、違反之事實理由:大台中數位有線電視股份有限公司公告申報之106年度財務報告,未依證券交易法第14條第3項規定,由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第2款及第179條第1項規定,就大台中數位有線電視股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組林科長  聯絡電話:2774-7191

 

肆、修正「會計師職前訓練及持續專業進修辦法」,名稱並修正為「會計師持續專業進修辦法」,及「請領會計師證書與申請執業登記規則」第五條。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組廖科長  聯絡電話:2774-7346

 

伍、元大證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案
一、處分時間:107年8月8日
二、受處分之對象:元大證券股份有限公司前金融交易部主管黃○○。
三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商負責人與業務
人員管理規則第18條第2項第7款規定。
四、違反事實理由:元大證券股份有限公司前金融交易部主管黃○○,有利用客戶名義或帳戶買賣有價證券之情事,違反證券管理法令。
五、處分結果:依證券交易法第56條規定,命令元大證券股份有限公司對黃○○處暫停執行職務6個月。

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瀏覽人次: 1231   更新日期: 2018-08-08