壹、公開發行公司等動態
一、預計107年10月11日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、野村證券投資信託股份有限公司申報募集「野村六年階梯到期新興市場債券證券投資信託基金」申報生效案
野村證券投資信託股份有限公司申報募集開放式債券型於國內募集投資國內外之「野村六年階梯到期新興市場債券證券投資信託基金」，總面額新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由台北富邦商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元及人民幣計價發行一案，自107年10月9日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣3億元。
原則上，該基金自成立日起6個月後，投資於外國有價證券之總金額不得低於該基金淨資產價值之百分之六十，投資於新興市場國家或地區之債券總金額不得低於該基金淨資產價值之百分之六十(含)。 
該基金自成立日之次一營業日起屆滿6年即終止。基金自成立日起即不再接受申購，基金成立日後開放申請買回，但基金未到期前買回，將收取提前買回費用2%並歸入基金資產，以維護既有投資人利益；該基金不建議投資人從事短線交易，並鼓勵投資人持有至基金到期。
該基金成立日之次一營業日起屆滿第4年當日，經理公司將主動買回受益人所持有受益權單位之百分之二十，成立日之次一營業日起屆滿第5年當日，經理公司將主動買回受益人所持有受益權單位之百分之三十七點五。
「野村六年階梯到期新興市場債券證券投資信託基金」募集新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，野村證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。 
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組陳科長  聯絡電話：2774-7226

參、元大證券投資信託股份有限公司申報募集「元大全球人工智慧ETF證券投資信託基金」申報生效案
元大證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「元大全球人工智慧ETF證券投資信託基金」，最高募集金額為新臺幣200億元整，由華南商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣計價發行一案，自107年10月9日申報生效。本基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30日內至少募足最低淨發行總面額新臺幣2億元。
「元大全球人工智慧ETF證券投資信託基金」以追蹤STOXX全球人工智慧指數(STOXX® Global Artificial Intelligence Index)之報酬表現為本基金投資組合管理之目標。
「元大全球人工智慧ETF證券投資信託基金」募集新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，元大證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。 
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組陳科長 聯絡電話：2774-7226

肆、發布「槓桿交易商」為洗錢防制法第 5 條第 1項之金融機構(金管證期字第1070336517號令)
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組羅科長 聯絡電話：2774-7286