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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(107年12月6日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計107年12月7日生效。
二、停止公開發行案件:無。
 
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組吳科長 聯絡電話:2774-7216
 
參、處樂陞科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:107年12月5 日
二、受裁罰之對象:樂陞科技股份有限公司為行為負責人陳○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項及第178條第1項第4款規定。
四、違反之事實理由:樂陞科技股份有限公司未依本會107年8月24日金管證審字第1070331814號函、107年9月27日金管證審字第1070336409號函及107年10月30日金管證審字第1070339855號函規定重編並重行公告申報106年度財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定,就樂陞科技股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組廖科長 聯絡電話:2774-7346
 
 

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瀏覽人次: 1352   更新日期: 2018-12-06