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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(108年5月16日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計108517日生效。

二、停止公開發行案件:無。

 貳、元大證券投資信託股份有限公司申報第二次追加募集「元大20年期以上AAAA級美元公司債券ETF證券投資信託基金」申報生效案

元大證券投資信託股份有限公司第二次追加募集「元大20年期以上AAAA級美元公司債券ETF證券投資信託基金」,總面額新臺幣200億元,自108516日申報生效。該基金為開放式指數股票型基金,第二次追加募集後合計最高發行總面額為新臺幣600億元,保管機構由華南商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組  曾科長  聯絡電話:2774-7401

 

、處大西洋飲料股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間:108516

二、受裁罰之對象:大西洋飲料股份有限公司(以下簡稱大飲公司)負責人王OO君。

三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第2款規定

四、違反之事實理由:大飲公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定,於108年第1季終了後45日內(108515日前)公告申報經會計師核閱及提報董事會之108年第1季財務報告。

五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就大飲公司前開違規行為,處為行為時負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位:證券期貨局會計審計組  詹科長  聯絡電話:2774-7177

 

、處中華電線電纜股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間:108516

二、受裁罰之對象:中華電線電纜股份有限公司負責人陳○○君。

三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由:中華電線電纜股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定,於108年第一季終了後45日內(108515日前)公告並申報經會計師核閱及提報董事會之108年第1季財務報告。

五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就中華電線電纜股份有限公司上開違規行為,處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位:證券期貨局會計審計組  鍾科長  聯絡電話:2774-7343

 

、處清惠光電股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間:108516

二、受裁罰之對象:清惠光電股份有限公司負責人黃OO君。

三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由:清惠光電股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定,於108年第1季終了後45日內(108515日前)公告申報經會計師核閱及提報董事會之108年第1季財務報告。

五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就清惠光電股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位:證券期貨局會計審計組  詹科長  聯絡電話:2774-7177

 

陸、處長天科技股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間:108年5月16日
二、受裁罰之對象:長天科技股份有限公司負責人曾○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第2款規定。
四、違反之事實理由:長天科技股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定,於108年第1季終了後45日內公告申報經會計師核閱及提報董事會之108年第1季財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就長天科技股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組廖科長
聯絡電話:2774-7346
 
 

 

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瀏覽人次: 843   更新日期: 2019-05-17