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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(108年8月8日)

壹、公開發行公司等動態
一、預計108年8月12日生效。
二、停止公開發行案件:無。
 
貳、新光投信申報第一次追加募集新光全方位收益ETF傘型證券投資信託基金之「新光中國10年期國債及政策金融附加綠債債券ETF證券投資信託基金」申報生效案
新光證券投資信託股份有限公司第一次追加募集新光全方位收益ETF傘型證券投資信託基金之「新光中國10年期國債及政策金融附加綠債債券ETF證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元,自108年8月8日申報生效。該基金為開放式指數股票型基金,第一次追加募集後合計最高發行總面額為新臺幣400億元,保管機構由合作金庫商業銀行股份有限公司擔任。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組張科長 聯絡電話:2774-7127
 
參、處悠克國際股份有限公司為行為之負責人罰鍰案
一、裁罰時間:108年8月8日
二、受裁罰對象:悠克國際股份有限公司(上市公司,證券代號6131)為行為之負責人丁○○及趙○○。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第26條之3第8項、公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項。
四、違反事實理由:查悠克國際股份有限公司於106年12月至107年5月間召開董事會議,雖以電子郵件方式通知各董事及監察人,惟未載明召集事由(載明事項有缺漏或全無記載),核有違反公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項規定。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第9款及第179條規定,就前揭違規情事,各處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組林科長 聯絡電話:2774-7311
 

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瀏覽人次: 1700   更新日期: 2019-08-12