金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(107年4月9日)
2018-04-09
壹、公開發行公司等動態
一、預計107年4月10日生效。
二、停止公開發行案件:無。
貳、核准台新證券投資信託股份有限公司申請募集「台新摩根大通新興市場投資等級美元債券ETF證券投資信託基金」
金融監督管理委員會於本(9)日核准台新證券投資信託股份有限公司申請國內募集投資國內外之指數股票型基金「台新摩根大通新興市場投資等級美元債券ETF證券投資信託基金」,總面額最高新臺幣200億元整,由臺灣銀行股份有限公司擔任基金保管機構,並以新臺幣計價發行。該基金應於核准後6個月內開始募集,自募集日起30天內募集最低成立金額新臺幣2億元。
「台新摩根大通新興市場投資等級美元債券ETF證券投資信託基金」以追蹤「摩根大通新興市場投資等級債核心指數(J.P. Morgan Custom EMBIG Core IG Index)」之績效表現為目標。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組李科長 聯絡電話:2774-7253
參、處第一金證券投資信託股份有限公司罰鍰案
一、裁罰時間:107年4月 9日
二、受裁罰之對象:第一金證券投資信託股份有限公司
三、裁罰之法令依據:個人資料保護法第20條及第47條。
四、違反事實理由:第一金證券投資信託股份有限公司未取得客戶同意,開放代銷機構下載所轉介客戶之每日庫存基金明細,核已違反個人資料保護法第20條規定。
五、裁罰結果:依個人資料保護法第47條規定,處罰鍰新臺幣5萬元。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組蘇科長 聯絡電話:2774-7168
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更新日期:
2018-04-09