金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（107年11月8日）
2018-11-08
壹、公開發行公司等動態
一、預計107年11月9日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、碩禾電子材料股份有限公司(上櫃公司，證券代號3691)申報以現金增資發行普通股14,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣140,000,000元一案，因該公司申報書件核有應行記載事項不充分情事，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組張科長 聯絡電話：2774-7409
貳、核准國票華頓證券投資信託股份有限公司（兼營期貨信託事業）申請募集國票華頓道瓊銅ER指數股票型期貨信託基金案
金管會於本（8）日核准國票華頓證券投資信託股份有限公司申請募集「國票華頓道瓊銅ER指數股票型期貨信託基金」，該基金總金額為新臺幣（下同）200億元，由永豐商業銀行股份有限公司擔任保管機構。該基金應於核准後6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總金額2億元。
該基金追蹤之標的指數為「Dow Jones Commodity Index North American Copper ER」，中文名稱「道瓊銅ER指數」，該基金採指數化策略，儘可能於扣除各項必要費用之後以追蹤標的指數之績效為目標，並根據標的指數成分高級銅期貨契約之權重建構本基金交易部位。
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組羅科長 聯絡電話：2774-7286
參、第一金證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案
一、處分時間：107年11月 日
二、受處分之對象：第一金證券股份有限公司前業務人員陳○○及經理人卓○○。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務
人員管理規則第18條第1項、第2項第9款、第10款、第11款、第17款及第3項規定。
四、違反事實理由：第一金證券股份有限公司前業務人員陳○○執行業務時，有隱瞞或其他足以致人誤信之行為，且與客戶有借貸款項、代客戶保管印鑑及交割存摺、錄製不實電話委託紀錄並代理他人買賣有價證券、未落實客戶對帳單詢證之查對確認作業等情事，另經理人卓○○未予落實執行公司內部控制制度，核已違反證券管理法令。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令第一金證券股份有限公司解除前業務人員陳○○職務、停止經理人卓○○1個月業務執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組陳科長 聯絡電話：2774-7476
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更新日期：
2018-11-08