壹、公開發行公司等動態

一、預計108年5月21日生效

二、停止公開發行案.

三、濱川企業股份有限公司（上櫃公司，證券代號1569）申請廢止前經金融監督管理委員會107年11月28日金管證發字第1070341758號函關於同意申報生效之國內第七次及第八次無擔保轉換公司債各2,000張，每張面額100,000元，總額各新臺幣 200,000,000元，及108年1月16日金管證發字第1080301377號函關於同意延長國內第七次及第八次無擔保轉換公司債募集期間至108年5月28日一案，業經金融監督管理委員會廢止在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組  張科長  聯絡電話：2774-7147

貳、復華證券投資信託股份有限公司申報第一次追加募集「復華中國5年期以上政策性金融債券ETF證券投資信託基金」申報生效案

復華證券投資信託股份有限公司第一次追加募集「復華中國5年期以上政策性金融債券ETF證券投資信託基金」，總面額新臺幣200億元，自108年5月20日申報生效。該基金第一次追加募集後合計最高發行總面額為新臺幣400億元，保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組  聯絡電話：2774-7253

參、處晶彩科技股份有限公司(上市公司，代號3535)負責人罰鍰乙案

一、裁罰時間：108年5月20 日

二、受裁罰對象：晶彩科技股份有限公司為行為之負責人陳○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、行為時證券交易法第178條第1項第7款、第179條第1項、行為時公開發行公司取得或處分資產處理準則(下稱取處準則)第19條第3款、第20條第1項第1款及第21條第1項。

四、違反事實理由：晶彩科技股份有限公司106年8月衍生性商品備查簿未詳予登載評估事項或評估結果等內容，另衍生性商品交易及損益情形由總經理監督，惟未有董事會授權紀錄，且106年2月5日SWAP衍生性商品交易之確認人員為董事長，交易風險之監督及控制人員為總經理(由董事長兼任)，核有違反行為時之取處準則第19條第3款、第20條第1項第1款及第21條第1項規定。

五、裁罰結果：依行為時證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。

 

聯絡單位：證券期貨局證券發行組  林科長  聯絡電話：2774-7311