壹、公開發行公司等動態
一、預計108年8月16日生效
二、停止公開發行案
三、台康生技股份有限公司(上櫃公司，6589）申請撤回發行107年度第一次限制員工權利新股600,000股，每股面額10元，總額新台幣6,000,000元及107年度第二次限制員工權利新股1,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣10,000,000元乙案，業經金融監督管理委員會准予撤回在案。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組  張科長  聯絡電話：2774-7147

貳、處大西洋飲料股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：108年8月15日
二、受裁罰之對象：大西洋飲料股份有限公司(以下簡稱大飲公司)負責人王OO君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款、第2款及第178條第1項第4款規定。
四、違反之事實理由：大飲公司未依本會108年7月29日金管證審字第10803250331號函規定，重行公告申報107年度財務報告及補行公告申報108年第1季財務報告，經本會處以罰鍰並限期重(補)行公告申報，大飲公司屆期仍不辦理；另大飲公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於108年第2季終了後45日內(108年8月14日前)公告申報經會計師核閱及提報董事會之108年第2季財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就大飲公司前開違規行為，處為行為時負責人罰鍰新臺幣72萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組  李科長  聯絡電話：2774-7391

參、富邦證券投資信託股份有限公司申報募集「富邦多元收益IV傘型證券投資信託基金」申報生效案
富邦證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「富邦多元收益IV傘型證券投資信託基金」一案，自108年8月15日申報生效。該基金之3檔子基金分別為「富邦彭博巴克萊全球美元10年以上保險業投資等級債ETF證券投資信託基金」、「富邦彭博巴克萊全球美元10年以上能源業投資等級債ETF證券投資信託基金」及「富邦三年到期亞洲美元債券證券投資信託基金」(以新臺幣、人民幣及美元計價發行)，總面額各新臺幣200億元整，保管機構均為彰化商業銀行股份有限公司。該3檔子基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額分別為新臺幣2億元、2億元及3億元。
「富邦彭博巴克萊全球美元10年以上保險業投資等級債ETF證券投資信託基金」以追蹤「彭博巴克萊美元保險債10年以上指數(Bloomberg Barclays USD Insurance 10+ Year Selected Index)」績效表現為基金投資組合管理之目標；「富邦彭博巴克萊全球美元10年以上能源業投資等級債ETF證券投資信託基金」以追蹤「彭博巴克萊美元能源債10年以上指數(Bloomberg Barclays USD Energy 10+ Year Selected Index)」績效表現為基金投資組合管理之目標。
「富邦三年到期亞洲美元債券證券投資信託基金」自成立日起6個月後，投資於亞洲國家或地區之債券總金額，不得低於本基金淨資產價值之60%（含）。且該子基金自成立日起屆滿3年即終止，並於成立日起即不再接受申購，基金成立日起之次一營業日即開放申請買回，但於基金到期日前買回者，將收取提前買回費用最高2%，並歸入基金資產。
「富邦多元收益IV傘型證券投資信託基金」募集新臺幣600億元額度涉及資金之匯出入，富邦證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組  林科長  聯絡電話：2774-7320

肆、發布有關境外資金匯回金融投資管理運用辦法第五條第一項第三款規定之令。(金管證投字第1080326549號)
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組  林科長  聯絡電話：2774-7320

伍、訂定境外資金匯回金融投資管理運用辦法。(金管證投字第1080326186號)
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組  林科長  聯絡電話：2774-7320