一、預計108年11月22日生效

二、停止公開發行案

三、金寶電子工業股份有限公司(上市公司2312)申報發行員工認股權憑證45,000單位，每單位得認購股數為1,000股，計得認購普通股45,000,000股，並以發行新股為履約方式乙案，該公司因申報書件不完備，業於108年11月19日自行補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組  林科長  聯絡電話：(02)2774-7311

四、尚凡國際創新科技股份有限公司（上櫃公司，證券代號5278）申報現金增資發行普通股900,000股，每股面額10元，總額計新臺幣9,000,000元乙案，因該公司提出之申報書件應記載事項不充分，業於108年11月21日自行補正，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組  林科長  聯絡電話：2774-7311
 

貳、群益投信申報第一次追加募集群益特選債券ETF傘型證券投資信託基金之「群益7年期以上中國政策性金融債ETF證券投資信託基金」申報生效案

群益證券投資信託股份有限公司第一次申報追加募集群益特選債券ETF傘型證券投資信託基金之「群益7年期以上中國政策性金融債ETF證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元，自108年11月21日申報生效。該基金為開放式指數股票型基金，本次追加募集後，合計最高發行總面額為新臺幣400億元，保管機構由華南商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組  林科長  聯絡電話：(02)2774-7320
 

參、中國信託投信申報第三次追加募集「中國信託多元收益債券ETF傘型證券投資信託基金之中國信託彭博巴克萊10年期以上高評級美元公司債券ETF證券投資信託基金」申報生效案

中國信託證券投資信託股份有限公司申報第三次追加募集「中國信託多元收益債券ETF傘型證券投資信託基金之中國信託彭博巴克萊10年期以上高評級美元公司債券ETF證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元，自108年11月21日申報生效。本次追加募集後，合計最高發行總面額為新臺幣800億元，保管機構由永豐商業銀行股份有限公司擔任。

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肆、處寶德電化材科技股份有限公司負責人罰鍰乙案

一、裁罰時間：108年11月21日

二、受裁罰之對象：寶德電化材科技股份有限公司為行為之負責人黃○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款及第178條第1項第4款規定。

四、違反之事實理由：寶德電化材科技股份有限公司未依本會108年10月24日金管證審字第1080334515號函規定重行公告申報108年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就寶德電化材科技股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組  林科長  聯絡電話：02-2774-7191