一、預計109年10月5日生效。

二、停止公開發行案件：無。

 

三、凱崴電子股份有限公司(上櫃公司，證券代號5498)申請廢止前經金融監督管理委員會109年4月21日金管證發字第1090338494號函同意申報生效發行國內第三次無擔保轉換公司債4,000張，每張面額新臺幣10萬元，總額新臺幣400,000,000元及109年7月6日金管證發字第1090349153號函同意延長募集期間乙案，業經金融監督管理委員會廢止在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 蔡科長 聯絡電話：(02)2774-7126

 

貳、柏瑞證券投資信託股份有限公司申報募集開放式「柏瑞ESG量化多重資產證券投資信託基金」申報生效案

柏瑞證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之開放式多重資產型「柏瑞ESG量化多重資產證券投資信託基金」，總面額等值新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由中國信託商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元、人民幣、澳幣及南非幣計價發行，自109年9月30日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣3億元。

原則上，該基金自成立日起屆滿6個月後，投資於國內外之股票(含承銷股票、特別股及存託憑證)、債券(含其他固定收益證券)、基金受益憑證(含指數股票型基金、槓桿型ETF 、反向型ETF 及商品ETF)、不動產投資信託基金受益證券及經金管會核准得投資項目之資產等任一資產種類之總金額不得超過基金淨資產價值之70%(含)；且投資於國內外「符合ESG投資概念」之有價證券總額不低於基金淨資產價值之60%(含)。

「柏瑞ESG量化多重資產證券投資信託基金」募集等值新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，柏瑞證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7253

 

聯絡單位：證券期貨局證券交易組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7167