金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（109年10月7日）
2020-10-07
壹、公開發行公司等動態
一、預計109年10月8日生效
二、停止公開發行案.
三、健信科技工業股份有限公司（上櫃公司，證券代號4502）申請廢止前經金融監督管理委員會109年4月28日金管證發字第1090339303號函同意申報生效之國內第一次無擔保轉換公司債總額上限新臺幣300,000,000元，及109年7月6日金管證發字第1090348732號函同意延長募集期間一案，業經本會廢止在案。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 張科長雅珺聯絡電話：（02）2774-7147
聯絡單位：證券期貨局投信顧組林科長 聯絡電話：2774-7320
參、日盛證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：109年10月07日
二、受處分之對象：日盛證券股份有限公司（下稱日盛證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第65條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：日盛證券執行內部控制制度有受理客戶透過手機應用程式(Line)進行委託下單、辦理詢價圈購配售與洽商銷售配售作業未確實查證是否有客戶或禁配對象利用他人名義參與配售，以及未落實執行受託買賣業務人員與其受託客戶之委託買賣有無利益衝突審查等情事，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處日盛證券新臺幣24萬元罰鍰，及同法第65條規定予以糾正處分。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組聯絡電話：02-2774-7216
肆、景順證券投資信託股份有限公司申報募集「景順七年到期全球高評級債券證券投資信託基金」自行補正案
景順證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「景順七年到期全球高評級債券證券投資信託基金」，該公司應記載事項不充分，業於109年10月7日自行補正，金融監督管理委員會依「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第12條第4項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿30個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話：02-2774-7320
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更新日期：
2020-10-07