壹、公開發行公司等動態

一、預計109年10月21日生效

二、停止公開發行案.

貳、瀚亞證券投資信託股份有限公司申報募集開放式「瀚亞三至六年到期新興市場收益機會債券證券投資信託基金」申報生效案

瀚亞證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「瀚亞三至六年到期新興市場收益機會債券證券投資信託基金」一案，自109年10月20日申報生效。該基金總面額為等值新臺幣200億元整，其中新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由渣打國際商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元、人民幣、南非幣及澳幣計價發行。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣3億元。

該基金自成立日起6個月後，投資於外國有價證券之總金額不得低於基金淨資產價值之60%（含）；投資於新興市場國家或地區之債券，不得低於基金淨資產價值之60%。

該基金之存續期間為自基金成立日之次一營業日起至屆滿6年之當月最後營業日（即到期日）止；或基金如啟動提前結算機制時，自基金成立日之次一營業日起至提前結算日止之期間。基金自成立日起即不再接受受益權單位之申購；於基金到期前買回者，將收取買回費用並歸入子基金資產，但基金啟動提前結算機制時，不收取買回費用。

「瀚亞三至六年到期新興市場收益機會債券證券投資信託基金」募集等值新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，瀚亞證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組  林科長 聯絡電話：2774-7320

參、宏利證券投資信託股份有限公司申報募集「宏利全球 ESG高收益債券證券投資信託基金」申報生效案

宏利證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之開放式債券型「宏利全球 ESG高收益債券證券投資信託基金」，總面額等值新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由上海商業儲蓄銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元、人民幣、澳幣及南非幣計價發行自109年10月20日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣3億元。

該基金自成立日起3個月（含）後，整體資產組合之加權平均存續期間應在1年（含）以上。原則上，自成立日起6個月（含）後，投資於外國有價證券之總額不得低於基金淨資產價值之60%（含）；投資於全球具 ESG 投資概念之高收益債券之總金額不得低於基金淨資產價值之60%（含）。

該基金募集等值新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，宏利證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組  張科長 聯絡電話：(02)2774-7127