壹、公開發行公司等動態
一、預計115年9月1生效：無。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年8月31日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處勝悅新材料有限公司為行為之負責人罰鍰案
一、裁罰時間：115年8月31日
二、受裁罰之對象：勝悅新材料有限公司（下稱勝悅-KY）為行為之負責人莊OO君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第165條之1準用第36條之1、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則（以下簡稱處理準則）第3條規定。
四、違反之事實理由：勝悅-KY短期融通資金貸與他人，有貸與期限已逾1年仍未收回之情事，核有違反處理準則第3條規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，就勝悅-KY上開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391

肆、廢止行政院金融監督管理委員會96年5月25日金管證四字第0960025058號令及96年5月25日金管證四字第09600250581號令。(金管證投字第1150384042號令)
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7445