投資人園地
證基會投服中心
案例
1.最近股市再隨著經濟的復甦而加溫,而新股上市(櫃)後之溢價空間亦相形增大,王先生想抽籤申購新股獲取更多利潤,但不知何處可得到新股承銷資訊?如何申購、繳款及中籤後何時可取得股票?
處理情形
股市大盤指數隨著經濟復甦而加溫,連帶點燃許多投資人申購新股之熱情,要掌握新股承銷之訊息,投資人除了注意發行公司或證券商刊登在報紙上的公告及新聞外,投資人還可到證券商查詢,或者直接到台灣證券交易所網站查詢。
依據「中華民國證券商業同業公會證券商辦理公開申購配售作業處理程序」,首先,投資人要先至證券經紀商開設帳戶:「股票交易帳戶」、「集保帳戶」及「款項劃撥銀行帳戶」,才能取得申購承銷新股之資格,也方便中籤後,相關款項交付證券承銷商,而承銷商也能把股票撥入中籤人股票集保帳戶。
接著投資人要選定申購之新股,申購方式有下列二種方式:一、於申購期間之業日上午九時至下午二時經電話或當面委託證券商營業員申購。二、於申購期間截止日下午二時前以傳真、網路方式填送申購委託書予經紀商。申購時,投資人必須先在上述銀行帳戶內存足認購股款及每筆三十元手續費,供承銷商查驗及收取手續費;若申購數種新股時,應以所有種類之認購價款及手續費之合計總額為準。此時要留意,若申購手續費不足或重複申購者即屬不合格件,台灣證券交易所(簡稱證交所)將於申購截止日之次一營業日篩選並剔除資格。
其次,申購截止日後次三營業日上午會於證交所完成合格件之電腦抽籤,投資人可自行前往抽籤會場瞭解抽籤過程。中籤名單出爐後,證交所會將中籤人相關資料通知承銷商及集保公司,承銷商以限時掛號將「股票中籤通知書」、「公開說明書」等資料寄給中籤人。
要知道是否中籤,於公開抽籤後次一營業日起至價款扣繳日止,可由集保公司提供之「中籤語音查詢服務」(Tel:412-6666撥通後輸入111#)得知是否中籤,或向經紀商查詢。確定中籤後,投資人必須於價款扣繳日之前一營業日再確認上述銀行帳戶內有足額的認購股票,以及五十元的掛號處理費。
最後,在價款繳存截止日,經紀商會從中籤人上述銀行帳戶自動扣款,完成繳交認購股款之程序。股票會在掛牌當日撥入中籤人的集保帳戶,這時中籤人可自行選擇何時賣出了。
案例
2.A公司召開股東會選任董事,陳君為A公司股東,查知董事候選人B君並非股東身份,為何可以參選董事?
處理情形
在立法院於去年(民國90年)10月底三讀通過公司法修正案前,公司法第一九二條第一項原規定,公司董事會,設置董事不得少於三人,由股東會就有行為能力之「股東」中選任之。按修正前公司法之規定,以股東充任董事,係因認為董事與公司立於利害相關休戚與共之地位,於執行業務時,較能期待其善盡注意義務,以謀公司利益。
惟上述規定並不能與企業所有與企業經營分離之潮流相契合,且公司之獲利率與公司董事由股東選任無必然關聯,故修正後的公司法將條文修正為「公司董事會,設置董事不得少於三人,由股東會就有行為能力之人選任之」,藉此公司可網羅優秀專業人才成為董事,參與公司經營決策,讓手中沒有公司股票之專業經理人或其他專業人士,也能參與公司的經營,使公司經營更有效率,脫離家族企業經營型態,如此更可以強化公司治理,確保公司之永續經營。相同的,依新修正公司法第二一六條第一項之規定,公司監察人之選任亦由「股東會就股東中選任」修正為「由股東會選任之」,使非股東身份之人亦可被選任為公司監察人。
本例,B君雖不具備股東身份,仍有可能被選任為A公司董事,順利參與公司經營決策。
《回目錄》