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裁罰案

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編號
標題
發布日期
1
處晉泰科技股份有限公司為行為之負責人罰鍰案(金管證發罰字第1140360187號)
2025-11-11
2
兆豐證券股份有限公司違反證券管理法令處分案(金管證券罰字第1140359115號)
2025-11-07
3
處大略國際控股有限公司負責人罰鍰(金管證審罰字第1140385336號)
2025-11-07
4
樺晟電子股份有限公司未於獨立董事全數辭任及董事缺額達章程所定席次三分之一後60日內召開股東臨時會補選處負責人罰鍰案(金管證發罰字第1140359485號)
2025-11-06
5
凱基期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令處分案。(金管證期罰字第11403852891號；金管證期字第1140385289號)
2025-11-04
6
元富期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令處分案。(金管證期罰字第1140385166號；金管證期字第11403851661號；金管證期字第11403851662號)
2025-10-31
7
處興泰實業股份有限公司為行為之負責人罰鍰案(金管證發罰字第1140356730號)
2025-10-27
8
富邦綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1140356989號)
2025-10-20
9
處大略國際控股有限公司為行為之負責人罰鍰案(金管證發罰字第1140147723號)
2025-10-15
10
元大證券股份有限公司及受僱人違反證券管理法令之處分案。(金管證券罰字第1140353352號；金管證券字第11403533521號)
2025-10-14
11
凱基證券股份有限公司、凱基期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令處分案。(金管證期罰字第1140384891號；金管證期字第11403848911號；金管證期字第11403848912號；金管證期字第11403848913號；金管證期字第11403848914號；金管證期字第11403848915號；金管證期罰字第11403848916號；金管證期字第11403848917號)
2025-10-08
12
處樺晟電子股份有限公司負責人罰鍰新臺幣48萬元(金管證審罰字第1140384703號)
2025-10-02
13
基富通證券股份有限公司違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1140144294號)
2025-09-26
14
元大證券股份有限公司及受僱人違反證券管理法令之處分案。(金管證券罰字第1140384528號；金管證券字第11403845281號)
2025-09-23
15
富邦綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1140384502號)
2025-09-17
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