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最新法令函釋

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編號
標題
日期
性質別
編號
1
標題
修正發行人募集與發行有價證券處理準則規定之「發行人募集與發行有價證券 基本資料表」、「發行人募集與發行有價證券案件檢查表」、「發行普通公司債對外公 開銷售承銷商案件檢查表」、「發行人募集與發行有價證券法律事項檢查表」及「募集 設立法律事項檢查表」。(金管證發字第1080306392號)
日期
2019-03-25
性質別
募集發行 
編號
2
標題
發布有關證券商管理規則第十七條第一項第二款規定之令(金管證券字第1080307106號)
日期
2019-03-22
性質別
證券商 
編號
3
標題
修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第三十六條之三 （金管證審字第1080305618令）
日期
2019-03-15
性質別
內控內稽 
編號
4
標題
有關「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第三十六條之 三之令(金管證券字第1080305776號令)
日期
2019-03-15
性質別
證券商、期貨 
編號
5
標題
修正「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」部分條文。(金管證審字第1080304826號)
日期
2019-03-07
性質別
財務報告 
編號
6
標題
修正「鼓勵境外基金深耕計畫」。(金管證投字第1070121131號)
日期
2019-02-27
性質別
境外基金 
編號
7
標題
修正證券投資信託事業鼓勵措施。（「鼓勵投信躍進計畫」）（金管證投字第 1080300232號）
日期
2019-02-27
性質別
證券投資信託事業 
編號
8
標題
訂定「公開發行公司年度財務報告公告申報檢查表」、「公開發行公司第一、二、三季財務報告公告申報檢查表」及財務報告目錄。(金管證審字第1080302723號)
日期
2019-02-14
性質別
會計主管、財務報告、會計師 
編號
9
標題
依期貨商管理規則第三十八條第一項第四款規定，發布期貨經紀商經營國外期貨交易業務方式之令。(金管證期字第1070347707號)
日期
2019-01-29
性質別
期貨商及期貨交易輔助人、期貨 
編號
10
標題
放寬證券投資信託基金經理人得兼管被動式操作管理基金之範圍，新增「ETF連結基金」。(金管證投字第10803013171號)
日期
2019-01-25
性質別
證券投資信託事業 
編號
11
標題
放寬「ETF連結基金」投資於ETF（主基金）可以超過該主基金已發行受益權單位總數之10％。(金管證投字第1080301317號)
日期
2019-01-25
性質別
證券投資信託事業 
編號
12
標題
修正「會計師查核簽證財務報表規則」部分條文。(金管證審字第1080300718號)
日期
2019-01-24
性質別
會計師 
編號
13
標題
有關「證券商管理規則」第59條之1第1項及第63條第2項規定之令。(金管證券字第1070345024號)
日期
2019-01-17
性質別
證券商 
編號
14
標題
總統令--公布修正期貨交易法第3條、第28條、第35條、第37條、第49條、第84條、第97條之1、第100條、第109條、第111條、第116條及第119條條文。(華總一經字第10800002771號)
日期
2019-01-16
性質別
法律類 
編號
15
標題
依據證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第三十二條之一規定，訂定證券商申請經營期貨交易輔助業務許可與許可證照之申請書、聲明書、案件檢查表等相關書件格式。(金管證期字第10703465923號)
日期
2019-01-14
性質別
期貨商及期貨交易輔助人 
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