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最新法令函釋

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編號
標題
日期
性質別
編號
1
標題
發布修正「期貨商負責人及業務員管理規則」部分條文及「期貨經理事業管理規則」部分條文之令。(金管證期字第1080314358號)
日期
2019-05-15
性質別
期貨商及期貨交易輔助人、期貨經理事業、期貨 
編號
2
標題
訂定專營期貨商、兼營期貨商及外國期貨商財務報告公告申報檢查表與期貨商 財務比率月報表格式。(金管證期字第1080314206號令)
日期
2019-05-08
性質別
期貨、財務報告 
編號
3
標題
訂定「證券商年度(半年度)財務報告公告申報檢查表」、「證券商季財務報告公告申報檢查表」。(金管證券字第1080313068號)
日期
2019-05-03
性質別
證券商、財務報告 
編號
4
標題
放寬證券投資信託事業符合本會所定條件者，運用ETF連結基金所投資之ETF（主基金）得不以國內成分證券ETF為限。(金管證投字第1080312172號)
日期
2019-04-30
性質別
證券投資信託事業 
編號
5
標題
社團法人中華公司治理協會不再擔任「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第十七條第一項所稱本會認定之專業訓練機構。(金管證審字第1080311499號)
日期
2019-04-25
性質別
內控內稽 
編號
6
標題
訂定公司董事及監察人選舉應採候選人提名制度之適用範圍。(金管證交字第1080311451號令)
日期
2019-04-25
性質別
股權股務、上市(櫃)公司 
編號
7
標題
修正「證券發行人財務報告編製準則」第二十三條格式八之七。(金管證審字 第1080310909號)
日期
2019-04-24
性質別
財務報告 
編號
8
標題
放寬證券投資信託事業人員兼任轉投資子公司擔任私募股權基金之普通合夥人職務規定。(金管證投字第10803108371號)
日期
2019-04-19
性質別
證券投資信託事業 
編號
9
標題
放寬證券投資顧問事業人員兼任轉投資本國子公司職務規定。(金管證投字第10803108372號)
日期
2019-04-19
性質別
證券投資顧問事業 
編號
10
標題
放寬證券投資信託事業人員兼任轉投資本國子公司職務規定。(金管證投字第1080310837號)
日期
2019-04-19
性質別
證券投資信託事業 
編號
11
標題
總統令--公布修正證券交易法第十四條之五、第二十八條之二、第三十九條、第四十三條之一、第六十五條、第六十六條、第一百六十五條之一、第一百七十七條之一、第一百七十八條、第一百七十九條條文；並增訂第一百七十八條之一條文。(華總一經字第10800037881號)
日期
2019-04-17
性質別
法律類 
編號
12
標題
修正發行人募集與發行有價證券處理準則規定之「發行人募集與發行有價證券 基本資料表」、「發行人募集與發行有價證券案件檢查表」、「發行普通公司債對外公 開銷售承銷商案件檢查表」、「發行人募集與發行有價證券法律事項檢查表」及「募集 設立法律事項檢查表」。(金管證發字第1080306392號)
日期
2019-03-25
性質別
募集發行 
編號
13
標題
發布有關證券商管理規則第十七條第一項第二款規定之令(金管證券字第1080307106號)
日期
2019-03-22
性質別
證券商 
編號
14
標題
修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第三十六條之三 （金管證審字第1080305618令）
日期
2019-03-15
性質別
內控內稽 
編號
15
標題
有關「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第三十六條之 三之令(金管證券字第1080305776號令)
日期
2019-03-15
性質別
證券商、期貨 
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