選單
跳到主要內容區塊
:::
:::

最新法令函釋

中央內容區塊
編號
標題
日期
性質別
使用頻率
編號
1
標題
依據證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第三十二條之一規定，訂定證券商申請經營期貨交易輔助業務許可與許可證照之申請書、聲明書、案件檢查表等相關書件格式。(金管證期字第10703465923號)
日期
2019-01-14
性質別
期貨商及期貨交易輔助人 
使用頻率
73
編號
2
標題
依據期貨經理事業設置標準第三十條規定，訂定申請設置或兼營期貨經理事業許可及許可證照之申請書、聲明書、案件審查表等相關書件格式。(金管證期字第10703465926號)
日期
2019-01-14
性質別
期貨經理事業 
使用頻率
47
編號
3
標題
期貨商與期貨經理事業申請增加業務種類、設置分支機構及期貨商轉投資國內外事業等事項，相關規定或申請書表定有「其他經本會規定應提出之文件」者，應出具「期貨商與期貨經理事業申請增加業務種類、設置分支機構及期貨商轉投資國內外事業資訊安全自評表」。(金管證期字第1070346592號)
日期
2019-01-14
性質別
期貨經理事業、期貨 
使用頻率
59
編號
4
標題
依據期貨信託事業設置標準第四十八條規定，訂定申請設置或兼營期貨信託事業許可及許可證照之申請書、聲明書、審查表等相關書件格式。(金管證期字第10703465925號)
日期
2019-01-14
性質別
期貨信託事業 
使用頻率
40
編號
5
標題
依據期貨顧問事業設置標準第十八條規定，訂定申請兼營期貨顧問事業許可與許可證照之申請書、聲明書、案件審查表等相關書件格式。(金管證期字第10703465924號)
日期
2019-01-14
性質別
期貨顧問事業 
使用頻率
38
編號
6
標題
依據槓桿交易商管理規則第二十四條規定，訂定期貨商兼營槓桿交易商許可與許可證照之申請書、聲明書、案件審查表等相關書件格式。(金管證期字第10703465922號)
日期
2019-01-14
性質別
槓桿交易商、期貨 
使用頻率
48
編號
7
標題
依據期貨商設置標準第五十條規定，訂定申請設置或兼營期貨商許可及許可證照之申請書、聲明書、案件檢查表等相關書件格式。(金管證期字第10703465921號)
日期
2019-01-14
性質別
期貨 
使用頻率
80
編號
8
標題
放寬境外基金投資大陸地區有價證券之限制。(金管證投字第1070120331號)
日期
2019-01-04
性質別
境外基金 
使用頻率
317
編號
9
標題
公告延長公開發行公司公告並申報一百零八年一月份營運情形之期限至一百零八年二月十五日。(金管證審字第1070347989號)
日期
2019-01-02
性質別
募集發行、財務報告 
使用頻率
909
編號
10
標題
訂定「會計師防制洗錢及打擊資恐辦法」第5條第2項有關會計師及專責人員防制洗錢在職訓練之令。(金管證審字第1070347060號)
日期
2018-12-27
性質別
會計師 
使用頻率
163
編號
11
標題
修正有關股票公開發行公司依證券交易法第28條之3發行員工認股權憑證，及股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司依證券交易法第28條之2第1項第1款規定買回股份轉讓予員工者，其發給或轉讓對象規定之令。(金管證發字第1070121068號)
日期
2018-12-27
性質別
募集發行、庫藏股 
使用頻率
784
編號
12
標題
修正「公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法」第四條、第四條之一。(金管證審字第1070346946號)
日期
2018-12-26
性質別
財務報告 
使用頻率
644
編號
13
標題
開放證券投資顧問事業得提供與自動化投資顧問服務攸關之金融科技顧問與諮詢服務。(金管證投字第1070340802號)
日期
2018-12-21
性質別
證券投資顧問事業 
使用頻率
361
編號
14
標題
更正勘誤「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第36條條文(金管證發字第1070346971號)
日期
2018-12-21
性質別
募集發行 
使用頻率
959
編號
15
標題
擴大強制設置審計委員會之適用範圍。(金管證發字第10703452331號)
日期
2018-12-19
性質別
募集發行 
使用頻率
1203
瀏覽人次： 373398