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最新法令函釋

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編號
標題
日期
性質別
編號
1
標題
修正發布「服務事業」內部控制制度聲明書及相關附表格式(金管證審字第11003637895號)
日期
2021-09-30
性質別
內控內稽 
編號
2
標題
發布證券投資信託事業設置標準第50條、證券投資信託事業管理規則第12條、第26條、證券投資顧問事業設置標準第48條、證券投資顧問事業管理規則第6條、第21條、證券投資信託顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第42條及境外基金管理辦法第27條規定之令(金管證投字11003637898號)
日期
2021-09-30
性質別
證券投資顧問事業、證券投資信託事業 
編號
3
標題
發布期貨商設置標準第50條、期貨顧問事業設置標準第18條、期貨信託事業設置標準第48條、期貨經理事業設置標準第30條、槓桿交易商管理規則第24條、期貨商管理規則第23條、第56條之3、第56條之4及金管證期字第1050045341號令規定之令(金管證期字11003637897號)
日期
2021-09-30
性質別
期貨 
編號
4
標題
發布有關證券商設置標準第23條、第39條、第41條之1及證券商管理規則第18條之1、第51條、第52條規定之令(金管證券字第11003637896號)
日期
2021-09-30
性質別
證券商 
編號
5
標題
發布有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第36條之2及第37條規定之令(金管證券字第11003637894號)
日期
2021-09-30
性質別
內控內稽 
編號
6
標題
修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第36條之2 (金管證審字第1100363789號)
日期
2021-09-30
性質別
內控內稽 
編號
7
標題
有關期貨經理事業財務報告公告之規定(金管證期字第1100356473號)
日期
2021-09-24
性質別
期貨經理事業、期貨 
編號
8
標題
發布有關「證券商財務報告編製準則」第5條規定之令(金管證券字第 11003632861號
日期
2021-08-26
性質別
會計主管、證券商、財務報告 
編號
9
標題
有關「證券商管理規則」第13條及第16條規定之令(金管證券字第1100363286 號)
日期
2021-08-26
性質別
證券商 
編號
10
標題
發布有關「證券商管理規則」第59條之1第1項及第63條第2項規定之令(金管證券字第1100336958號)
日期
2021-08-25
性質別
證券商 
編號
11
標題
訂定專營期貨商、兼營期貨商及外國期貨商財務報告公告申報檢查表與期貨商 財務比率月報表格式之令(金管證期字第1100363404號)
日期
2021-08-18
性質別
期貨商及期貨交易輔助人、財務報告、會計師 
編號
12
標題
發布有關國際證券業務分公司設置及應遵循辦法第2條、第3條及國際證券業務分公司管理辦法第7條規定之令(金管證券字第1100363166號令)
日期
2021-08-17
性質別
證券商 
編號
13
標題
發布有關證券商負責人與業務人員管理規則第5條、第9條、第10條規定之令 (金管證券字第11003629671號)
日期
2021-08-16
性質別
證券商 
編號
14
標題
訂定「證券商年度(半年度)財務報告公告申報檢查表」及「證券商季財務報告 公告申報檢查表」之令(金管證券字第1100363271號)
日期
2021-08-16
性質別
證券商、財務報告、會計師 
編號
15
標題
發布有關證券交易法第158條第2項規定之令(金管證券字第1100362967號)
日期
2021-08-16
性質別
證券商 
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