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常見缺失及態樣

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證券發行
 
證券商管理
 證券商常見之缺失態樣釋例說明 (108.08.27更新 , pdf)
證券交易
 1. 上市上櫃公司買回本公司股份常見違規態樣彙總表 (108.08.28更新 , pdf)
 2. 公開收購常見違規態樣彙總表 (108.08.28更新 , pdf)
 3. 股權事前事後申報及股務常見違規態樣彙總表 (108.08.28更新 , pdf)
 4. 大量取得股權申報常見違規態樣彙總表 (108.10.31更新 , pdf)
投信投顧
 1.證券投資信託事業常見或重大缺失及態樣彙整表 (108.08.27更新 , odt)
 2.證券投資顧問事業常見或重大缺失及態樣彙整表 (108.08.27更新 , odt)
會計審計
 1. 上市櫃公司財務報告常見缺失彙總表 (108.08.28更新 , odt , pdf)
 2. 會計師查核財務報告常見缺失彙總表 (108.08.28更新 , pdf)
 3. 資金貸與及背書保證作業程序訂定面及執行面常見缺失 (108.08.28更新 , pdf)
 4. 上市櫃公司內部控制常見缺失 (108.08.28更新 , pdf) 
期貨管理
 期貨業常見違規態樣彙總表 (108.08.19更新 , pdf)
瀏覽人次: 1611   更新日期: 2019-10-31