證券發行
證券商管理
證券商常見之缺失態樣釋例說明 (108.08.27更新 , pdf)
證券交易
1. 上市上櫃公司買回本公司股份常見違規態樣彙總表 (108.08.28更新 , pdf)
2. 公開收購常見違規態樣彙總表 (108.08.28更新 , pdf)
3. 股權事前事後申報及股務常見違規態樣彙總表 (108.08.28更新 , pdf)
4. 大量取得股權申報常見違規態樣彙總表 (108.10.31更新 , pdf)
投信投顧
1.證券投資信託事業常見或重大缺失及態樣彙整表 (108.08.27更新 , odt)
2.證券投資顧問事業常見或重大缺失及態樣彙整表 (108.08.27更新 , odt)
會計審計
1. 上市櫃公司財務報告常見缺失彙總表 (113.3.8更新 , odt)
2. 會計師查核財務報告常見缺失彙總表 (113.02.16更新 , pdf)
3. 資金貸與及背書保證作業程序訂定面及執行面常見缺失 (113.3.8更新 , odt)
4. 上市櫃公司內部控制常見缺失 (108.08.28更新 , pdf)
期貨管理
期貨業常見違規態樣彙總表 (113.02.2更新 , pdf)
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更新日期：
2024-03-08