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裁罰案

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編號
標題
發布日期
1
華南期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案(金管證期罰字第1130133992號)
2024-04-18
2
群益金鼎證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案(金管證券字第1130331702號；金管證券罰字第11303317021號)
2024-04-08
3
處牧東光電股份有限公司負責人罰鍰(金管證審罰字第1130381656號)
2024-04-02
4
處廷鑫興業股份有限公司負責人罰鍰(金管證審罰字第1130381641號)
2024-04-02
5
處昶虹國際股份有限公司負責人罰鍰(金管證審罰字第1130381619號)
2024-04-02
6
處科風股份有限公司為行為之負責人罰鍰案(金管證發罰字第1130332902號)
2024-04-01
7
國票綜合證券股份有限公司及受僱人違反證券管理法令處分案(金管證券罰字第1130381489號；金管證券字第11303814892號)
2024-03-27
8
華南永昌綜合證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券字第1130332454號；金管證券罰字第11303324541號)
2024-03-27
9
牧東公司未依限補正112年第3季財報處為行為之負責人罰緩案
2024-03-25
10
元富證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1120363526號；金管證券字第11203635261號、11203635262號)
2024-02-27
11
牧東光電股份有限公司（下稱牧東公司）未依規定期限補行公告申報112年第3季財務報告，爰依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，處牧東公司為行為之負責人新臺幣48萬元罰鍰。
2024-02-19
12
永豐金證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第11303805241號；金管證券字第11303805242號)
2024-02-05
13
大展證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第11203549191號)
2024-02-05
14
處聯邦證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元(金管證投罰字第1130380292號)
2024-01-17
15
命令元富證券股份有限公司停止業務員吳○○1個月期貨業務之執行。(金管證期字第1120363272號)
2024-01-12
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