處華園飯店股份有限公司為行為負責人罰鍰案。(金管證發罰字第1090341257號)
2020-05-18
金融監督管理委員會 裁處書
受文者：如正副本
發文日期：中華民國109年5月15日
發文字號：金管證發罰字第1090341257號
受處分人姓名或名稱：陳○○
受處分人身分證統一號碼：略
地址：略
主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。
事實及理由：
一、公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項規定：「董事會之召集，應載明召集事由，於七日前通知各董事及監察人。但有緊急情事時，得隨時召集之。」。
二、查華園飯店股份有限公司108年6月24日董事會之召集通知，部分議案不具緊急性，惟遲至同年6月20日始寄發開會通知，核未依「公開發行公司董事會議事辦法」第3條第2項董事會之召集，應於七日前通知各董事及監察人之規定辦理，而違反證券交易法第26條之3第8項規定。
三、受處分人係華園飯店股份有限公司為前揭行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第9款及第179條規定，就前揭違規情事，處以罰鍰如主旨。
法令依據：證券交易法第26條之3第8項、第178條第1項第9款及第179條、公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項規定。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：陳○○君
副本：華園飯店股份有限公司(代表人陳○○先生)、本會證券期貨局主計室、證券期貨局秘書室、證券期貨局證券發行組
抄本：
主任委員 顧 立 雄
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更新日期：
2020-05-18