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發布有關證券商負責人與業務人員管理規則第5條、第9條、第10條規定之令 (金管證券字第11003629671號)

性質別:證券商
金融監督管理委員會 令
發文日期:中華民國110年8月16日
發文字號:金管證券字第11003629671號
 
一、證券商負責人與業務人員管理規則(以下簡稱本規則)第五條、第九條及第十條有關證券商高級業務人員、總經理及部門主管應具備之資格條件規定,其中有關證券機構工作經歷部分,係指於證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、證券交易法第十八條所定事業及證券主管機關等服務之經歷。
二、本規則第五條所稱具備「證券機構業務員」之經歷,規範如下:
(一)屬證券商者,以依本規則辦理登記者為限。
(二)屬證券商以外之證券機構者,為與本規則第三條第一項第二款所定之證券商業務員層級相當,並由所服務之證券機構出具證明以供審查。
三、本令自即日生效;前財政部證券管理委員會中華民國七十七年四月十六日(七七)台財證(二)第OO三六八號函及八十年七月二十二日(八O)台財證(二)第二O三四二號函,依本會一百十年八月十六日金管證券字第一一OO三六二九六七二號函,自即日停止適用。
 

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瀏覽人次: 2157   更新日期: 2021-08-16
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