對於證券商之管理，主要有證券商之許可、募集與發行有價證券之核准、證券商同業公會業務之指導、證券商負責人與業務人員之管理、監督等事項。茲將九十二年主要工作重點摘述如后： 

(一) 證券商概況︰ 

　　至九十二年十二月底止，國內專業證券商一○○家，兼營證券商計五十四家，辦理融資融券證券商計四十一家。 

(二) 一年來重要措施︰ 
 

1. 為符合投資人需求及配合實務作業，發布修正「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」。
2. 開放證券商設立國外分支機構，修正「證券商管理規則」、「證券商設置標準」及「證券商負責人與業務人員管理規則」。
3. 修訂「證券商財務報告編製準則」，以提昇證券商財務報告之資訊品質。
4. 為提升債券交易市場之效率，增加投資人避險管道，並建構具參考價值之債券殖利率曲線，規劃推動債券借券制度。
5. 為建立證券商優良公司治理機制，函請臺灣證券交易所參採其「上市上櫃公司治理實務守則」，會同證券櫃檯買賣中心及證券商業同業公會，訂定「證券商公司治理實務守則」。
6. 製作證券商整體風險管理實務手冊，以提昇證券商風險管理水準。
7. 為增進興櫃股票市場交易效率，並提升市場交易資訊之透明度，已督導櫃檯買賣中心建置「興櫃股票電腦議價點選系統」，並於九十二年九月二十九日正式上線運作。 
8. 配合金融服務業改採負面表列政策，修正「發行人申請發行認購 (售) 權證處理準則」，並制定「證券商辦理證券相關業務及從事金融商品交易應注意事項」。
9. 擴大證券商之業務範圍： 
   　(1) 核准證券商得從事「債券遠期交易」。 
   　(2) 核准證券商加入「中央登錄公債借券制度」，並從事策略性交易 借券。 
   　(3) 開放證券商兼營短期票券經紀及自營業務。 
   　(4) 開放證券商以期貨交易人身分從事股價指數選擇權、股票選擇權 
   及利率期貨避險交易。 
   　(5) 開放證券商得自行買賣外國有價證券，並為降低外國業務風險， 
   允許證券商得從事外國衍生性金融商品避險交易 
   　(6) 開放證券商得出售證券服務資訊之技術或風險管理知識。 
   　(7) 核准證券商得從事衍生性金融商品—結構型商品交易。 
   　(8) 開放證券商得發行上市認售權證及上櫃認購（售）權證。 
   　(9) 開放證券承銷商參與私募相關業務。 

(三) 規劃中重要措施︰

1. 為擴大證券商業務範圍開放證券商兼營短期票券承銷業務、從事店頭衍生性商品業務及兼營證券、期貨顧問業務。
2. 配合自由貿易港區設置與管理條例制定,研議修正相關法規。
3. 為強化證券商資本適足規範，並提昇國內證券商資本適足計提之精確性及資源配置之效率，進而促成國內證券商順利轉型為投資銀行，督導臺灣證券交易所研議修正相關規定之可行性。
4. 因應財務會計準則第三十四號「金融商品之會計處理」公報發布，研議證券商營業證券改採公平價值法評價之相關規範及配套措施。 
   
   表四　證券商家數統計