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常見缺失及態樣

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證券發行: 

公司取得或處分資產違反「公開發行公司取得或處分資產處理準則」常見缺失(pdf)

違反「公開發行公司董事會議事辦法」常見缺失態樣(pdf)

102年度證券商輔導評估公開發行公司募集與發行有價證券常見缺失(pdf) 

103年度證券商輔導評估公開發行公司募集與發行有價證券常見缺失(pdf)

104年度證券商輔導評估公開發行公司募集與發行有價證券常見缺失(pdf)

105年度證券商輔導評估公開發行公司募集與發行有價證券常見缺失(pdf)

106年度證券商輔導評估公開發行公司募集與發行有價證券常見缺失(pdf) 

證券商管理:

證券商常見之缺失態樣釋例說明(pdf)

證券交易:

上市上櫃公司買回本公司股份常見違規態樣彙總表(pdf)

公開收購常見違規態樣彙總表(pdf)

股權事前事後申報及股務常見違規態樣彙總表(pdf)

大量取得股權申報常見違規態樣彙總表(pdf)

投信投顧:

證券投資信託事業常見或重大缺失及態樣彙整表(pdf)

證券投資顧問事業常見或重大缺失及態樣彙整表(doc, odt)

證券金融事業常見缺失及態樣 (pdf)

會計審計:

1. 上市櫃公司財務報告常見缺失彙總表(doc), (pdf)

2. 102年第1季及第2季IFRSs財務報告揭露缺失彙總(pdf)

3. 會計師查核財務報告常見缺失彙總表(pdf)

4. 資金貸與及背書保證作業程序訂定面及執行面常見缺失(pdf)

5. 上市櫃公司內部控制常見缺失(pdf)

6. 關係企業三書表編製缺失彙總表(pdf)

7. 103年度IFRSs財務報告揭露缺失彙總(pdf)

期貨管理: 

期貨業常見違規態樣彙總表 (pdf)

 

 
瀏覽人次: 55368   更新日期: 2018-03-30