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證券商

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設置證券商各項申請業務流程

編號 內容(應檢附書件) 法令依據 處理時程 備註
一、證券商之設置
1 證券商設置許可申請書(odt) 證券商設置標準第九條 二個月  
2 設置證券商發起人名冊(odt) 證券商設置標準第九條 二個月  
3 設置證券商聲明書(odt) 證券商設置標準第九條 二個月  
4 證券商許可證照申請書(odt) 證券商設置標準第十條 一個月  
5 設置證券商聲明書(odt) 證券商設置標準第十條 一個月  
6 金融機構兼營證券業務許可申請書(odt) 證券商設置標準第十七條 二個月  
7 金融機構兼營證券業務許可證照申請書(odt) 證券商設置標準第十八條 一個月  
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金融機構異業合併申請兼營證券業務換發許可證照申請書(odt)

金融機構異業合併申請兼營證券業務原登記事項與變更後登記事項對照表(odt)

證券商設置標準第十八條 一個月 90/09/03新增
二、證券商分支機構之設置
9 證券商設置分支機構許可申請書(odt) 證券商設置標準第二十三條 二個月  
10 證券商分支機構許可證照申請書(odt) 證券商設置標準第二十四條 一個月  
11 證券商在國外設置分支機構或代表人辦事處申請書(odt) 證券商設置標準第二十六條 二個月 92/12/31更新
12 外國證券商設置分支機構許可申請書(odt) 證券商設置標準第三十一條 二個月  
13 外國證券商分支機構許可證照申請書(odt) 證券商設置標準第三十二條 一個月  
14 外國證券商設置代表人辦事處許可申請書(odt) 證券商設置標準第三十三條之二 一個月  
15 國際證券業務分公司請領設立許可證申請書(odt) 國際金融業務條例施行細則第14條第3項 一個月  
16 證券商設立國際證券業務分公司許可申請書(odt) 國際金融業務條例第22-3條及施行細則第14條第1項 二個月  
17 國際證券業務分公司申請許可事項表(odt) 國際金融業務條例第22-3條及施行細則第14條第1項 二個月  
三、證券商業務種類之增加
1 證券商增加業務種類許可申請書(odt) 證券商設置標準第三十九條 二個月  
2 證券商增加業務種類許可證照申請書(odt) 證券商設置標準第四十條 一個月  
3 發行認購(售)權證資格認可申請書(odt) 發行人申請發行認購(售)權證處理準則第四條 二個月  
4

證券商受託買賣外國有價證券業務新增外國證券交易所名單申請書(odt)

證券商受託買賣外國有價證券管理規則第二條 一個月 100/7/14更新
5 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務申請書(odt) 證券交易法第六十條 一個月  
四、證券商變更事項
1 證券商辦理變更登記申請書(odt) 證券商管理規則第三條第一項第一、二、三款 一個月  102/9/30更新
2 證券商申請受讓其他證券商全部營業或財產暨設置分支機構許可申請書(odt) 證券商管理規則第三條第一項第四款 一個月  
3 證券商申請合併證券期貨業暨設置分支機構許可申請書(odt) 證券商管理規則第三條第一項第五款 二個月 101/04/24更新
4 證券商兼營短期票券業務許可證照申請書(odt)

證券商設置標準第四十條及第四十條之一

金融機構兼營票券金融業務許可辦法第六條

一個月  
5 證券商總經理變更資歷表(odt) 證券商負責人與業務管理規則第9條 一個月  
五、證券商投資外國證券商
  證券商投資外國證券商許可申請書(odt) 證券商管理規則第三條第一項第六款 二個月  
六、其他
1 證券商增加營業項目許可申請書(odt) 證券商設置標準第三十九條及第四十條之一 一個月  100/11/24更新
2 證券商業務人員到職、變更登記表(odt) 證券商負責人與業務人員管理規則第十二條    
3 證券商業務人員註銷、撤銷登記表(odt) 證券商負責人與業務人員管理規則第十二條    
4 證券商辦理證券業務借貸款項許可申請書(odt) 證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法第5條 一個月  
5 證券交易輔助人業務人員到職、變更登記表(odt) 期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第31條)    
6 證券交易輔助人業務人員註銷、撤銷登記表(odt) 期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第31條)    
7 證券商辦理不限用途款項借貸業務許可申請書 (odt) 證券交易法第45條第1項  二個月  
七、檢查表
1 證券商設置許可案件檢查表(odt) 證券商設置標準第九條 二個月  
2 金融機構兼營證券業務許可案件檢查表(odt) 證券商設置標準第十七條 二個月  
3 兼營證券商設置分支機構申請核發許可證照案件檢查表(odt) 證券商設置標準第十七條 一個月  
4 證券商分支機構申請核發許可證照案件檢查表(odt) 證券商設置標準第二十四條 一個月  
5 證券商申請核發許可證照案件檢查表(odt) 證券商設置標準第十條 一個月  
6 證券商申請設置分支機構許可案件檢查表(odt)(101.10.23) 證券商設置標準第二十三條 二個月  
7 證券商申請增加業務種類許可案件檢查表(odt) 證券商設置標準第三十八條 二個月  
8 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務申請案件審查表(odt) 證券商設置標準第四十一條之一 一個月  
9 證券商申請辦理證券業務借貸款項案件檢查表(odt) 證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法第5條 一個月  
10 證券商申請設立國際證券業務分公司(OSU)許可案件檢查表(odt) 國際金融業務條例第22-3條及施行細則第14條第1項 二個月  
11 證券商申請辦理不限用途款項借貸業務案件檢查表 (odt) 證券交易法第45條第1項  二個月  

 

瀏覽人次: 29005   更新日期: 2020-01-06