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重大裁罰公布

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前台証綜合證券股份有限公司及日盛證券股份有限公司受僱人於辦理通嘉科技股份有限公司股票初次上市承銷案件,有配合發行公司辦理配售、未以公平、合理方式辦理配售之情事及利用客戶名義或帳戶參與詢價圈購配售等情事,核已違反證券管理相關規定,依證券交易法第56條規定,命令台新國際商業銀行(兼營證券商)解除前台証證券業務部副總經理冷OO、命令日盛證券解除業務人員洪OO之職務、命令台新綜合證券停止前台証證券副總經理施OO一年業務之執行(金管證券字第1000056469號、金管證券字第10000564691號、金管證券字第10000564692號)。

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瀏覽人次: 3689   更新日期: 2012-05-21