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裁罰案

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標題
發布日期
1
福邦證券股份有限公司及受僱人違反證券管理法令處分案 (金管證券罰字第11103611601號,金管證券字第11103611602號,金管證券字第11103611603號)
2023-01-19
2
第一金證券股份有限公司及前受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1110356835號、金管證券字第11103568352號)
2023-01-19
3
處台開公司為行為之負責人為受處分人， 新臺幣72萬元罰鍰。(金管證審罰字第1120380143號函)
2023-01-16
4
處群益金鼎證券股份有限公司罰鍰新臺幣48萬元。(金管證券罰字第1110358523號)
2023-01-16
5
處日盛證券股份有限公司罰鍰新臺幣48萬元。(金管證券罰字第1110138891號)
2022-12-30
6
處統一綜合證券股份有限公司罰鍰新臺幣24萬元。(金管證券罰字第1110360094號)
2022-12-30
7
處臺銀綜合證券股份有限公司罰鍰新臺幣48萬元。(金管證券罰字第1110335147號)
2022-12-29
8
處群益期貨股份有限公司新臺幣24萬元罰鍰。(金管證期罰字第1110365330號)
2022-12-27
9
處群益金鼎證券股份有限公司罰鍰新臺幣24萬元。(金管證券罰字第1110359574號)
2022-12-22
10
處如興股份有限公司負責人罰鍰案。(金管證審罰字第1110385670號)
2022-12-21
11
處南山人壽保險股份有限公司為行為負責人罰鍰案(金管證發罰字第1110363610號)
2022-12-20
12
處中國人壽保險股份有限公司為行為負責人罰鍰案(金管證發罰字第11103636104號)
2022-12-20
13
處新光人壽保險股份有限公司為行為負責人罰鍰案(金管證發罰字第11103636103號)
2022-12-20
14
處台灣人壽保險股份有限公司為行為負責人罰鍰案(金管證發罰字第11103636102號)
2022-12-20
15
處國泰人壽保險股份有限公司為行為負責人罰鍰案(金管證發罰字第11103636101號)
2022-12-20
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