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裁罰案

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標題
發布日期
1
第二上櫃公司Technics Oil & Gas Limited（中文名稱：特藝石油能源有限公司）未出具財報處負責人罰鍰案(金管證審罰字第1090332506號)
2020-02-24
2
處匯鑽公司負責人罰鍰案。(108年2月19日金管證審罰字第10903316431號)
2020-02-19
3
玉山綜合證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案(金管證券字第1090360462號)
2020-02-12
4
統一綜合證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案。(金管證券字第10803347321號)
2020-02-11
5
兆豐證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案(金管證券字第1080338968號)
2020-02-11
6
第二上櫃公司Technics Oil & Gas Limited（中文名稱：特藝石油能源有限公司）未出具財報處負責人罰鍰案(金管證審罰字第1090330982號)
2020-02-04
7
元富證券股份有限公司違反洗錢防制法處分案。(金管證券罰字第1080333139號)
2020-02-03
8
廢止益高環球證券投資顧問股份有限公司之營業許可；命令公司解除行為時董事張○○及董事長李○○之董事職務。（金管證投字第1090301201號；金管證投字第10903012011號；金管證投字第10903012012號）
2020-01-22
9
金港證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案(金管證券字第1090360210號)
2020-01-16
10
處元富期貨股份有限公司新臺幣24萬元罰鍰，命令該公司停止陳○○ 1個月期貨業務之執行。(金管證期罰字第1080335863號,金管證期字第10803358631號)
2020-01-02
11
宏遠證券股份有限公司違反洗錢防制法處分案。(金管證券罰字第1080134882號)
2019-12-26
12
處磐儀公司負責人罰鍰案。(金管證審罰字第1080341087號)
2019-12-25
13
處元富期貨股份有限公司新臺幣12萬元罰鍰。(金管證期罰字第1080335285號)
2019-12-11
14
處寶德電化材科技股份有限公司負責人罰鍰乙案之裁處書。(金管證審罰字第1080338789號)
2019-12-05
15
處宬世環宇國際媒體股份有限公司負責人罰鍰乙案。(金管證發罰字第1080137584號)
2019-11-28
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