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裁罰案

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標題
發布日期
1
金管會證期局依洗錢防制法第6條第5項及第7條第5項規定，處鄭會計師罰鍰共計新臺幣20萬元。(金管證審罰字第1120350192號)
2023-09-22
2
處昇華娛樂傳播股份有限公司為行為之負責人罰鍰案（金管證審罰字第1120384348號）
2023-09-20
3
中國信託綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案金。(管證券罰字第1120384255號)
2023-09-19
4
宏遠證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案 (金管證券罰字第11203361541號; 金管證券字第1120336154號)
2023-09-15
5
處昶虹國際股份有限公司為行為之負責人罰鍰案（金管證審罰字第1120384242號函）
2023-09-13
6
元大期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案(金管證期罰字第1120354230號)
2023-09-06
7
統一證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120384106號、金管證投字第11203841061號)
2023-09-06
8
國泰期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案(金管證期罰字第1120349297號)
2023-08-31
9
國泰證券股份有限公司違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1120383959號)
2023-08-31
10
泰山企業股份有限公司(上市公司，證券代號1218)違反行為時公開發行公司審計委員會行使職權辦法第7條第2項、第3項、第8條第1項及公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項規定，處該公司為行為之負責人詹ＯＯ君罰鍰新臺幣96萬元。(金管證發罰字第1120349399號)
2023-08-22
11
康和期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案(金管證期罰字第1120347281號)
2023-08-21
12
處凱勝綠能科技股份有限公司為行為之負責人罰鍰案(未補報111年度財報及未申報112年第2季財報)(金管證審罰字第1120383805號)
2023-08-16
13
處可成科技股份有限公司為行為之負責人罰鍰案。（金管證發罰字第1120383711號函）
2023-08-15
14
處中福公司負責人罰鍰案(金管證審罰字第1120383782號)
2023-08-15
15
處駿熠公司為行為時負責人罰鍰案(金管證審罰字第1120383778號)
2023-08-15
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