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裁罰案

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編號
標題
發布日期
1
元富證券股份有限公司違反證券管理法令之處分案。(金管證券罰字第11003389311號)
2021-07-19
2
南港輪胎股份有限公司違反行為時證券交易法第36條之1規定，處該公司為行為之負責人張○○君罰鍰新臺幣24萬元(金管證發罰字第1100348726號)
2021-07-12
3
處恩得利工業股份有限公司負責人罰鍰一案之裁處書(金管證審罰字第1100362687號)
2021-06-30
4
處金品軒公司負責人罰鍰新臺幣72萬元(金管證審罰字第1100362615號)
2021-06-23
5
統一綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案(金管證券罰字第1090378652號)
2021-06-18
6
英瑞公司違反董事會議事辦法第16條第1項規定(金管證發罰字第1100346265號)
2021-06-17
7
處双美生物科技股份有限公司負責人罰鍰案(金管證審罰字第1100138759號)
2021-06-11
8
處英瑞國際股份有限公司負責人罰鍰新臺幣24萬元(金管證審罰字第1100347194號)
2021-06-11
9
會計師核有違反洗錢防制法之罰鍰案。(金管證審罰字第1100341053號)
2021-06-01
10
處英瑞國際股份有限公司為行為負責人罰鍰案(金管證發罰字第1100345281號)
2021-05-31
11
處富邦綜合證券股份有限公司新臺幣24萬元罰鍰(金管證券罰字第1090378089號)
2021-05-28
12
處膠原科技股份有限公司負責人罰鍰(金管證審罰字第1100345439號)
2021-05-28
13
命令兆豐證券股份有限公司(下稱兆豐證券)解除受處分人之職務，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。(另受處分人目前未在證券商任職，請副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管。)(金管證券字第1100361868號),受處分人違反證券商管理規則第2條第2項規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣24萬元罰鍰(金管證券罰字第11003618681號)
2021-05-14
14
處群益金鼎證券股份有限公司新臺幣24萬元罰鍰(金管證券罰字第1100335294號)
2021-05-10
15
處時間證券投資顧問股份有限公司違反洗錢防制相關規定處分案。(110年5月7日金管證投罰字第10903796761號)
2021-05-07
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