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裁罰案

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編號
標題
發布日期
1
元富證券股份有限公司違反證券管理法令之處分案。(金管證券罰字第1090379812號)
2021-03-04
2
第二上櫃公司Technics Oil & Gas Limited（中文名稱：特藝石油能源有限公司）未出具財報處負責人罰鍰案(金管證審罰字第1100360814號)
2021-03-02
3
處康友製藥控股有限公司負責人罰鍰案(金管證審罰字第1100332977號、金管證審罰字第11003329771號、金管證審罰字第11003329772號)
2021-02-24
4
華南永昌綜合證券股份有限公司及其前受僱人（現任職於國票綜合證券股份有限公司）違反證券管理法令處分案(金管證券罰字第10903714691號)
2021-02-05
5
處永豐期貨股份有限公司新臺幣48萬元罰鍰。（金管證期罰字第1090375851號）
2021-02-03
6
處康和期貨股份有限公司新臺幣60萬元罰鍰，分別停止葉○○、王○○及阮○○各1個月期貨業務之執行。（金管證期罰字第1090374992號；金管證期字第10903749921號；金管證期字第10903749922號；金管證期字第10903749923號）
2021-02-03
7
處日盛期貨股份有限公司新臺幣24萬元罰鍰。（金管證期罰字第1090145006號）
2021-02-03
8
處群益金鼎證券股份有限公司新臺幣12萬元罰鍰。（金管證期罰字第1100330653號）
2021-02-03
9
處凱基期貨股份有限公司新臺幣48萬元罰鍰。（金管證期罰字第1090376022號）
2021-02-03
10
處元大期貨股份有限公司新臺幣48萬元罰鍰。（金管證期罰字第1090375970號）
2021-02-03
11
處群益期貨股份有限公司臺幣60萬元罰鍰。（金管證期罰字第1090376092號）
2021-02-03
12
處元富期貨股份有限公司新臺幤96萬元罰鍰，停止趙ＯＯＯ１個月期貨業務之執行。（金管證期罰字第1090376084號；金管證期字第10903760842號）
2021-02-03
13
處台新綜合證券股份有限公司新臺幣50萬元罰鍰。(金管證券罰字第1100360369號)
2021-02-01
14
國票證券及其受僱人涉有違反證券管理法令之處分案(金管證券罰字第1100360411號)
2021-01-27
15
康和期貨股份有限公司及受僱人員違反洗錢防制法令及期貨管理法令處分案 (金管證期罰字第1090353218號；金管證期字第10903532181號；金管證期字第10903532182號)
2021-01-25
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