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重大裁罰公布

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標題
發布日期
1
國泰證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120365880號、金管證投字第11203658801號)
2024-04-18
2
時間證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(金管證投罰字第1130380369號、金管證投字第11303803691號、金管證投字第11303803692號、金管證投字第11303803693號)
2024-02-27
3
保德信證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120384239號、金管證投字第11203842391號)
2023-09-12
4
富邦證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120345386號、金管證投字第11203453861號、金管證投字第11203453862號)
2023-09-12
5
統一證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120384106號、金管證投字第11203841061號)
2023-09-05
6
街口證券投資信託股份有限公司違反期貨信託事業管理法令處分案（金管證期罰字第1120382913號）
2023-06-30
7
丹尼爾證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業管理法令，核處廢止營業許可。
2023-04-11
8
康和綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案(金管證券罰字第1120380875號、金管證券罰字第11203808751號)
2023-03-02
9
凱基證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1110348741號、金管證券字第11103487411號)
2022-08-02
10
瀚亞證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100370851號、金管證投字第11003708511號)
2022-07-28
11
丹尼爾證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業管理法令，處罰鍰新臺幣300萬元(金管證投罰字第1110381421號)
2022-03-29
12
命令丹尼爾證券投資顧問股份有限公司解除董事長陳ＯＯ之職務(金管證投字第11103814211號)
2022-03-29
13
統一證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361696號、金管證投字第11003616961號、金管證投字第11003616962號、金管證投字第11003616963號、金管證投字第11003616964號)
2021-04-22
14
復華證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361698號、金管證投字第11003616981號、金管證投字第11003616982號、金管證投字第11003616983號)
2021-04-22
15
群益證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361676號、金管證投字第11003616761號、金管證投字第11003616762號、金管證投字第11003616763號)
2021-04-22
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