金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年5月31日
發文字號：金管證發罰字第1060017941號

受處分人：吳○○
身分證統一號碼：略
地址：略

主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。

事實及理由：
一、 三陽工業股份有限公司章程所定董事席次為9名，法人董事明花有限公司(代表人陳○○)及意千有限公司(代表人黃○○)於103年11月19日經該公司103年第1次股東臨時會決議解任，嗣106年3月7日張○○辭任董事長職務及豐群投資控股公司辭任法人董事職位後，該公司自106年3月7日起董事缺額已達章程所定席次之三分之一，該公司未於事實發生之日起60日內補選，核已違反證券交易法第26條之3第7項後段「但董事缺額達章程所定席次三分之一者，公司應自事實發生之日起六十日內，召開股東臨時會補選之。」規定。
二、 受處分人係該公司為行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第2款及第179條第1項規定對受處分人處以罰鍰如主旨。

法令依據：證券交易法第26條之3第7項、第178條第1項第2款、第179條。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：邱○○，聯絡電話：（02）27747364，傳真電話：（02）87734134。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。

正本：吳○○君
副本：金融監督管理委員會證券期貨局(會計室、秘書室)、金融監督管理委員會證券期貨局證券發行組（二份）

主任委員　李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 5 月 31 日