受文者：

發文日期：中華民國107年7月23日

發文字號：金管證發罰字第1070323619號

 

受處分人姓名或名稱：楊○○

身分證統一號碼：略

地址：略

 

主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。

 

事實及理由：

一、依證券交易法第14條之2第6項規定「獨立董事因故解任，致人數少於2人且少於董事席次1/5，或章程規定者，應於最近一次股東會補選之。……」，另依公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法(下稱獨立董事辦法)第5條第2項規定「公開發行公司應於股東會召開前……，公告受理獨立董事候選人提名之期間……」，同條第3項規定「公開發行公司得以下列方式提出獨立董事候選人名單，經董事會評估……，送請股東會選任之：一、持有已發行股份總數1%以上股份之股東，得以書面向公司提出獨立董事候選人名單……二、由董事會提出獨立董事候選人名單……。」

二、查華美公司章程第15條規定設置5席董事，獨立董事不得少於3席，嗣獨立董事陸續於106年11月23日及107年3月30日辭任，截至107年3月30日僅剩1席獨立董事，已有獨立董事不足章程規定之情形。華美公司雖於107年4月3日公告獨立董事候選人提名相關事項，惟因持股1%以上之股東未提名獨立董事名單，且華美公司董事會亦未依前開獨立董事辦法第5條第3項規定，規劃提出獨立董事候選人名單，致107年6月29日股東常會仍無法完成獨立董事選任，核有違反證券交易法第14條之2第6項規定。

三、受處分人係該公司為行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定處以罰鍰如主旨。

 

法令依據：證券交易法第14條之2第6項、第178條第1項第2款、第179條、公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法第5條第3項。

 

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）2774-7392，傳真電話：（02）8773-4134。

 

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。

 

正本：楊○○君<略>

副本：金融監督管理委員會證券期貨局（秘書室、主計室）、金融監督管理委員會證券期貨局證券發行組(二份)

 

 

主任委員　顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 107 年 7 月 23 日