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裁罰案

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處信億科技股份有限公司負責人罰鍰案。(金管證審罰字第1060016611號)

金融監督管理委員會 裁處書

受文者:
發文日期:中華民國106年5月8日
發文字號:金管證審罰字第1060016611號

受處分人姓名或名稱:蔡OO
身分證統一號碼:略
地址:略
主旨:處罰鍰新臺幣24萬元
事實及理由:
一、相關法令規定:
(一)依據證券交易法第36條第1項及第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定,國內未上市、未上櫃公司及興櫃外國公司因作業時間確有不及,致無法於每會計年度終了後三個月內公告並申報年度財務報告,得延長至每會計年度終了後四個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告。
(二)罰則:依證券交易法第178條第1項第4款規定,不依證券交易法第36條第1項及第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定製作、申報、公告、備置財務報告者,處新臺幣24萬元以上240萬元以下罰鍰;另依同法第179條第1項規定,法人違反本法之規定者,依本章各條之規定處罰其為行為之負責人。
二、處分事實:
(一)查信億科技股份有限公司,未於105會計年度終了後4個月內(截止日為106年4月30日,因假日順延至106年5月2日)公告申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之105年度財務報告,核已違反證券交易法第36條第1項及第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。
(二)受處分人為該公司為行為之負責人,爰依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定,裁處罰鍰如主旨。

法令依據:證券交易法第36條第1項及第2項、第178條第1項第4款、第179條第1項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款。

繳款方式:
一、繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人:邱OO,聯絡電話:(02)27747364,傳真電話:(02)87734134。

注意事項:
一、受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道2段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

正本:蔡OO君<略>
副本:金融監督管理委員會證券期貨局(主計室、秘書室、會計審計組)

主任委員 李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 5 月 8 日
瀏覽人次: 1073   更新日期: 2017-05-16