金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年8月2日
發文字號：金管證發罰字第1060027506號

受處分人：葉○○
身分證統一號碼：略
地址：略

主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。

事實及理由：
一、查岳豐科技股份有限公司105年11月15日董事會通過取得MONOPRICE HOLDING, Inc.之股權，其投資金額美金40,000仟元(折合新臺幣1,260,400仟元)，已逾該公司行為時取得或處分資產處理程序第7條有關投資有價證券總額上限781,476仟元（資產總額之20%）及個別有價證券投資金額上限390,738仟元（資產總額之10%）之規定，核有違反證券交易法第36條之1及公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項有關公開發行公司應依所定取得或處分資產處理程序辦理之規定。
二、受處分人係該公司為行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定處以罰鍰如主旨。

法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第7款、第179條及公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條規定。

繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：邱○○，聯絡電話：(02)2774-7364，傳真電話：(02)8773-4134。

注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道二段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬分署辦理行政執行。

正本：葉○○君
副本：金融監督管理委員會證券期貨局（秘書室、主計室）、金融監督管理委員會證券期貨局證券發行組（二份）

主任委員　李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 8 月 2 日