金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年9月28日
發文字號：金管證期罰字第1060033525號

受處分人名稱：富邦期貨股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人姓名：楊○○
身分證統一號碼：略
地址：略

主旨：處新臺幣36萬元罰鍰。

事實及理由：
一、事實：受處分人經本會許可經營期貨經紀業務及兼營期貨顧問事業，有業務員未經登記合格即執行業務、利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務，及未依內部控制制度規定辦理財產出借等情事，核已違反期貨管理法令。
二、理由：
(一)按「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰：…二、違反依…第56條第5項…、第82條第3項…所發布之命令者」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定；次按「期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之」、「期貨商經營期貨業務，應依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，由登記合格之業務員執行業務」、「期貨商從事期貨交易，不得有下列情形：…二十一、利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務，…」、「期貨顧問事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之」及「期貨顧問事業經營業務，應由登記合格之業務員執行業務；…」分別為期貨商管理規則第2條第2項、第12條、第55條第21款、期貨顧問事業管理規則第5條第2項及第9條所明定。
(二)受處分人之業務員○○○（以下簡稱○員）、○○○（以下簡稱○員）及○○○（以下簡稱○員）於106年3月10日至4月17日間，在電話中與交易人對談時，有向交易人招攬開戶及辦理期貨顧問業務之推廣、招攬，查○員、○員及○員於106年○月○日始登記為受處分人「受託買賣、執行」業務員，另○員及○員於106年○月○日始登記為期貨顧問事業「推廣、招攬、出版、講習」業務員，至○員未曾登記為期貨顧問事業業務員，受處分人經營期貨業務由未經登記合格之○員、○員及○員執行職務，與受處分人內部控制制度規定不符，違反期貨商管理規則第2條第2項、第12條、期貨顧問事業管理規則第5條第2項及第9條規定。
(三)受處分人於105年○月至106年○月間引進部落客舉辦有關期貨、選擇權之培訓、講座及分享會等課程，將營業處所以無償方式提供部落客及與會學員上課使用，並將部落客交付之3份名單，轉由○員、○員及○員以電話向上述名單人員表達受處分人與部落客之合作關係，且有公司人員於夜間課程進行時，向與會人士招攬開戶事宜，並有期貨交易人完成開戶。依相關事證，受處分人將處所提供予外部人員，以達提升開立期貨帳戶效益，違反期貨商管理規則第55條第21款「利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務」禁止行為規定。
(四)受處分人內部控制制度CM24000定有「財產管理作業應依公司自訂財產管理規章之規定辦理，其內容至少應包括下列重點：…（五）財產之…借出程序」。受處分人係依所屬○○金融控股股份有限公司訂定之財產管理辦法第○條規定辦理財產出借，該辦法第○條規定，財產出借，係指不同公司間為臨時性財產借用，財產之出借應填寫「財產借用申請單」，註明出借設備名稱、財產編號…等，並由出借單位及借用單位簽章。受處分人將營業處所以無償方式提供部落客舉辦有關期貨、選擇權之培訓、講座及分享會等課程使用，未符合財產管理辦法所定得出借對象，且僅填寫「外借會議室申請表」，未填寫財產借用申請單，與財產管理辦法第○條第○項及第○項規定不符，違反期貨商管理規則第2條第2項規定。
法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項、第12條、第55條第21款、期貨顧問事業管理規則第5條第2項及第9條
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：○小姐，聯絡電話：略，傳真電話：略。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：富邦期貨股份有限公司【應受送達人：代表人楊○○】<略>
副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室、期貨管理組）

主任委員　顧 立 雄

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 9 月 28 日