金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年11月21日
發文字號：金管證期罰字第1060040404號

受處分人姓名或名稱：康和期貨股份有限公司
身分證統一號碼：略
地址：略
代表人姓名：康○○
身分證統一號碼：略
地址：略

主旨：處新臺幣12萬元罰鍰

事實及理由：
一、事實：受處分人經本會許可經營期貨經紀業務，其「國內/國外期貨商品當沖交易作業規範說明」未報經董事會通過納入內部控制制度，核已違反期貨管理法令。
二、理由：
（一）按「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰：…二、違反依..第56條第5項..所發布之命令者」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定；次按「期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之」及「內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查」分別為期貨商管理規則第2條第2項及第4項前段所明定。
（二）查受處分人「國內/國外期貨商品當沖交易作業規範說明」未報經董事會通過納入其內部控制制度，核有違反期貨商管理規則第2條第2項及第4項前段之規定。
（三）上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司106年7月查核報告及受處分人106年○月○日106康期管字第○○○號陳述意見函為證，爰依期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。
法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項及第4項前段
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

正本：康和期貨股份有限公司【應受送達人：代表人康○○】<略>
副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室、期貨管理組）

主任委員　顧 立 雄

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 11 月 21 日