富驛公司負責人罰鍰乙案。(金管證發罰字第1060050430號)
2018-01-30
金融監督管理委員會 裁處書
受文者：
發文日期：中華民國107年1月26日
發文字號：金管證發罰字第1060050430號
受處分人：侯○○
身分證統一號碼：略
地址：略
主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。
事實及理由：
一、 查開曼群島商富驛酒店集團有限公司(下稱富驛公司)於106年8月22日召開第三屆第3次臨時董事會，該次召集通知係於開會當日寄發，惟召集事由非均屬緊急情事，亦未通知獨立董事(劉○○)，核違反公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項有關董事會之召集，應載明召集事由，於7日前通知各董事及監察人之規定。
二、 查富驛公司上開臨時董事會未有過半數董事出席，惟依據該次董事會議事錄之記載，已進行開會並做成決議，核違反公開發行公司董事會議事辦法第15條有關董事會議案之決議，應有過半數董事之出席，出席董事過半數同意行之之規定。
三、 受處分人係該公司為行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第2項規定對受處分人處以罰鍰如主旨。
法令依據：證券交易法第165條之1準用同法第26條之3、第178條第1項第7款、第179條第2項、公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項、第15條。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：陳素秋小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。
正本：侯○○君<略>
副本：金融監督管理委員會證券期貨局(主計室、秘書室)、金融監督管理委員會證券期貨局【證券發行組】（二份）
主任委員 顧 立 雄
授權單位主管決行
中 華 民 國 107 年 1 月 26 日
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更新日期：
2018-01-30