受文者：

發文日期：中華民國107年6月13日

發文字號：金管證發罰字第1070322166號

受處分人：陳○○

身分證統一號碼：略

地址：略

主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。

事實及理由：

一、依盛達電業股份有限公司所訂取得或處分資產處理程序第5條及第6條規定，取得或處分資產金額達新臺幣(以下同)5,000萬以上，應經權責單位董事會核決，並由管理部門執行。

二、經查盛達電業股份有限公司於106年3月27日與買方簽訂處分投資性不動產(座落於臺北市信義區松德路之土地及建物)買賣契約書，出售價款為97,800仟元，惟遲至106年5月11日始提董事會追認，未符該公司所訂前開處理程序，取得或處分資產金額達5,000萬元以上，應經董事會核決始得為之規定，核有違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項規定，公開發行公司訂定取得或處分資產處理程序，應記載資產範圍、評估及作業程序等，並應依所定處理程序辦理。

三、受處分人係該公司為行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，處以罰鍰如主旨。

法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第7款、第179條第1項及公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項。

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）2774-7392，傳真電話：（02）8773-4134。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。

正本：陳○○君<略>

副本：金融監督管理委員會證券期貨局（證券發行組）、金融監督管理委員會證券期貨局秘書室、主計室）

主任委員　顧 立 雄

授權單位主管決行

中 華 民 國 107 年 6 月 13 日