受文者：

發文日期：中華民國107年7月5日

發文字號：金管證發罰字第1070323107號

 

受處分人姓名：李ＯＯ

身分證統一號碼：略

地址：略

 

主旨：處罰鍰新臺幣24萬元

 

事實及理由：

一、查南璋股份有限公司(下稱南璋公司)106年12月22日董事會決議透過子公司對孫公司增資美金500萬元，並由該孫公司以美金500萬元向非關係人取得船塢，該增資及取得資產金額均已逾南璋公司實收資本額20%，南璋公司於董事會當日僅公告孫公司擬取得船塢相關訊息，至子公司擬增資孫公司部分，南璋公司遲至107年3月6日始代子公司補公告相關訊息，核已違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第1款及第33條應於事實發生之即日起算2日內公告申報規定。

二、受處分人係該公司為行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，處以罰鍰如主旨。

 

法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第7款、第179條、公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第1款及第33條、行政罰法第42條及行政程序法第104條至第106條。

 

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。

 

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

 

正本：李ＯＯ君<略>

副本：金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室）、金融監督管理委員會證券期貨局證券發行組（二份）、南璋股份有限公司【代表人：李ＯＯ】<略>

 

 

主任委員　顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 107 年 7 月 5 日